华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金     华泰柏瑞基金照料有限公司 华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金       更新的招募讲解书    基金照料东说念主：华泰柏瑞基金照料有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司          二〇二四年九月                华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金      华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金招募讲解书                          紧迫教导   华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2023 年 8 月 型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可[2023]1675 号）的注册，进行召募。本基金 的基金合同于 2023 年 09 月 19 日慎重告成。   华泰柏瑞基金照料有限公司（以下简称“基金照料东说念主”或“照料东说念主”或“本公司”）保 证招募讲解书的内容真正、准确、圆善。本招募讲解书在中国证监会注册，但中国证监会对 本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   基金照料东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎用功的原则照料和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品性情，充分接头自身的风险承受智力，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生 影响而形成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、由于基金投资者一语气大量赎回基 金产生的流动性风险、基金照料东说念主在基金照料实施过程中产生的基金照料风险等等。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金照料东说念主履行相应圭表后，可 以启用侧袋机制，具体详见本招募讲解书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金照料 东说念主将对基金简称进行特殊绮丽，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读 干系内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金参与内地与香港股票市集交往互联互通机制下港股通干系业务，基金资产投资于 港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交往公法等差 异带来的私有风险，具体详见本招募讲解书的“基金的风险揭示”章节。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于 港股通标的股票或遴荐不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   本基金可投资资产支抓证券，资产支抓证券的风险主要包括与基础资产干系的风险以及 与资产支抓证券干系的风险。与基础资产干系的风险有信用风险、现款流展望风险和原始权 益东说念主的风险等，以及与资产支抓证券干系的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、 提前偿付及宽限偿付风险等。   本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品。投资股指期货的风险包 括但不限于市集风险、流动性风险、杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱 的干系度责怪带来的风险等；投资国债期货的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、保 证金风险、杠杆风险、基差风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流动性风               华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 险、交往敌手信用风险、操气派险、保证金风险等。由此可能增多本基金净值的波动性。本 基金将根据风险照料的原则，以套期保值为主见，严格驯服法律律例章程和基金合同约定的 投资比例，限度金融养殖品的投资风险。   本基金可参与融资交往，融资交往的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   本基金可根据投资策略需要或市集环境变化，遴荐将部分基金资产投资于科创板股票或 遴荐不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。基金资产投资 科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交往公法等各别带来的私有风 险，具体详见本招募讲解书中“基金的风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担 境内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东说念主以 及交往机制干系的私有风险。   本基金为发起式基金，在基金召募时，基金照料东说念主将运用公司固有资金认购本基金基金 份额金额不低于 1000 万元，认购的基金份额抓有期限不低于三年。但基金照料东说念主对本基金的 发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、展望、保举和保证，发起资金也并 毋庸于对投资东说念主投资损失的补偿，投资东说念主及发起资金提供方均自行承担投资风险。本基金管 理东说念主认购的本基金基金份额抓有期限满三年后，本基金照料东说念主将根据自身情况决定是否链接 抓有，届时本基金照料东说念主有可能赎回所抓有的本基金基金份额。   基金合同告成之日起三年后的对应天然日，若基金资产净值低于 2 亿元，本基金应当按 照基金合同约定的圭表进行清理并罢了，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会的方式继续。 基金合同告成满三年后本基金链接存续的，如一语气 50 个干事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 同约定圭表进行清理，且无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。故基金份额抓有东说念主可能面对基 金合同罢了的风险。   投资者认购（或申购）本基金时应慎重阅读本基金的招募讲解书、基金合同及基金居品 贵府摘要。基金照料东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，遴荐适合我方的基金居品，并 且中永久抓有。   基金的过往功绩并不预示其改日发扬。   本更新招募讲解书所载内容截止日为 2024 年 08 月 30 日，磋议财务和功绩发扬数据截止 日为 2024 年 06 月 30 日，财务和功绩发扬数据未经审计。   本基金托管东说念主招商银行股份有限公司已对本次更新的招募讲解书进行了复核阐述。                                        华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金                                                                     目 录           华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金   一、弁言  本招募讲解书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募 证券投资基金运作照料办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机 构监督照料办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表露照料办法》 （以下简称《信息表露办法》）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险照料章程》 （以下简称《流动性风险照料章程》）等磋议法律律例以及《华泰柏瑞科技立异夹杂型发起 式证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同或《基金合同》）编写。  基金照料东说念主承诺本招募讲解书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真正性、准确性、圆善性承担法律使命。本基金是根据本招募讲解书所载明的贵府请求召募 的。本基金照料东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本 招募讲解书作任何解释或者讲解。  本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他磋议章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。  本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、基金合同和其他磋议法律律例章程召募，并在中 国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。               华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 二、释义   本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充 募讲解书》偏激更新 料摘要》偏激更新 售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改良 召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其通常作念出的改良 开召募证券投资基金信息表露照料办法》及颁布机关对其通常作念出的改良 集证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其通常作念出的改良 施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险照料章程》及颁布机关对其通常作念出的改良 体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经磋议政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织                 华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 证券期货投资照料办法》及干系法律律例章程，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交往账户信息查询等行为 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照料东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额抓有东说念主名册和办理非交往过户等 或接受华泰柏瑞基金照料有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、调度或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐述的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 港股通交往且该交往日为非港股通交往日，则本基金有权不敞开申购、赎回，具体以公司公 告为准） 金照料东说念主所照料的敞开式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金照料东说念主和投资东说念主共同遵 守             华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 请求将其抓有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额调度为基金照料东说念主照料的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调度中转入请求份额总和后的余额)超 过上一敞开日基金总份额的 10% 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的细水长流 资产的价值总和 额净值的过程 表露办法》章程的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子表露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别 基金资产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取 认购、申购用度，且从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期进款（含条约               华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支 抓证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交往的债券等 式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实配给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待 算，主见在于有用阻扰并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险照料用具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要概略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要概略情趣的资产；（三）其他资产价值存在紧要概略情趣的资产 系数限公司（以下简称香港联合交往所）建立工夫连合，使内地和香港投资者不错通过当地 证券公司或经纪商买卖章程范围内的对方交往所上市的股票 务公司，向香港联合交往所进行申报，买卖章程范围内的香港联合交往所上市的股票 银行单子，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资工 具，资产支抓证券；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有邃密流动性的货币市集用具 基金照料东说念主、基金照料东说念主鞭策、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理（指基金照料东说念主职工中 照章具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外 的投研东说念主员，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并抓有一依期限的证券投资基金 东说念主员、基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发 起资金认购的基金份额抓有期限不低于三年 期限不少于三年的基金照料东说念主鞭策、基金照料东说念主、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理等东说念主 员     以上释义中触及法律律例、业务公法的内容，法律律例、业务公法改良后，如适用本基 金，干系内容以改良后法律律例、业务公法为准。                   华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金        二、基金照料东说念主    （一）基金照料东说念主概况    称号：华泰柏瑞基金照料有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准成立机关：中国证券监督照料委员会    批准成立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号    谋划范围：基金照料业务；发起成立基金及中国证监会批准的其他业务    组织模样：有限使命公司    注册本钱：东说念主民币贰亿元    存续期间：抓续谋划    磋议东说念主：汪莹白    磋议电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限使命公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新工夫产业股份有限公司 2%。    （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月 在华泰证券干事，历任经纪业务总部工夫主理、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营 业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主抓干事)、北京分公司总司理、 融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任网罗金融部互联网运营团队 负责东说念主、用户体验与想象团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事， 任野村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱本钱（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席实行官， Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席实行官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲 有限公司亚洲首席实行官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾履新于升强工业股份有限公司，华之杰国际营业照顾人有限 公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资照顾人股份有限公司照料部司理，1997               华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资信托股份有限公司照料部司理、资深司理、协理， 暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资照顾人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。   韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督照料委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金照料有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金照料有限公司。   李晗女士：寂然董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东说念主。   田中荣治先生：寂然董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产照料香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融 日本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：寂然董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院锤真金不怕火、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。   尹雷先生：寂然董事，硕士，曾任深圳证券交往所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基 金实行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基 金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月进入公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业部 总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为技 术有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港）， 财务总监。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，现任风险照料部 副总监。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，现任基金事务 部总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券 监督照料委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金照料有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交往所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金照料有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金照料有限公司总司理助理。                华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资照料有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选生动配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混 合型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动灵 活配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化聪惠灵 活配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化实足收益策略依期开 放夹杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益依期 敞开夹杂型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利灵 活配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优生动配置夹杂型 证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法生动配置夹杂型证券投资基 金的基金司理。2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通量化生动配置夹杂型证券投资 基金的基金司理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞 中证 500 增强策略交往型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中 证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA 毕业于好意思国 加州大学伯克利分校哈斯商学院。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团 公司名堂投资司理，好意思国 MBP 照顾公司照顾照顾人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根 基金照料有限公司督察长，朱雀股权投资照料股份有限公司副总司理，朱雀基金照料有限公 司总司理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金照料有限公司北京分公司高等董事总司理， 国联安基金照料有限公司副总司理，金鹰基金照料有限公司副总裁，万家基金照料有限公司 副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司圭表员， 有限公司，现任首席信息官兼信息工夫部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信 用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金照料有限公司非银客户 部总司理助理（主抓干事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，现任公司副总经 理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天管帐师事务所审计司理、渣打银行 （中国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001- 司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总                华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 司理兼指数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交往型敞开式指数证券投资基金的基金经 理。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联 接基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交往型敞开式指数证券投资基金、华泰 柏瑞沪深 300 交往型敞开式指数证券投资基金攀附基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投 资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 交往型敞开式指数证券投资基金及华泰柏瑞中 证 500 交往型敞开式指数证券投资基金攀附基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任 华泰柏瑞锦利生动配置夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利生动配置夹杂型证券投资基金的 基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利生动配置夹杂型证券投资基金的基金 司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交往型敞开式指数证券投资基金的基金 司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交往型敞开式指数证券投资基金攀附 基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交往型敞开式指数证券投资基金 的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交往型敞开式指数证券投资基金攀附 基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交往型敞开式指数证券 投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交往型敞开式指数 证券投资基金攀附基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交往型敞开 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交往型敞开式 指数证券投资基金攀附基金的基金司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交 易型敞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中 证沪港深立异药产业交往型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健拓荒与服务交往型敞开式指数证券投资基金的基金司理。 （QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交往型敞开式指数证 券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交往型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交往型敞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交往型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起 任华泰柏瑞中证 A 股交往型敞开式指数证券投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，历 任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构搭理部总监、机构业务一部总监、华中营销 中心总监、券营业务部总监、总司理助理兼券营业务部总监，现任公司副总司理兼券营业务 部总监。   陈乐先生，清华大学集成电路工程规模工程专科硕士。历任广东省电力想象研究院工程 师，广发证券股份有限公司分析师，安信证券股份有限公司分析师，华泰柏瑞基金照料有限 公司高等研究员，景顺长城基金照料有限公司基金司理助理。2023 年 8 月起任华泰柏瑞景气 驱动夹杂型证券投资基金的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券 投资基金的基金司理。            华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助 理董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先 生；主动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东说念主员: 督察长或风险照料部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他 东说念主员列席投资决策委员会会议。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   （三）基金照料东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜； 全里面风险限度、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料的基金财产和基金 照料东说念主的财产彼此寂然，对所照料的不同基金财产分散照料、分散记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；遴选适应合理的步调使规画敞开式基金份额认购、申购、赎 回和刊出价钱的方法相宜基金合同等法律文献的章程； 东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 干系贵府；   （四）基金照料东说念主的承诺 会的磋议章程，建立健全里面限度轨制，遴选有用步调，防止违反现行有用的磋议法律、法 规、规章、基金合同和中国证监会磋议章程的步履发生。 建立健全的里面限度轨制，遴选有用步调，防止下列步履发生：               华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系 的交往行为；   （7）莽撞包袱，不按照章程履行职责；   （8）法律律例或中国证监会不容的其他步履。 律例及行业表率，憨厚信用、用功尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪谋划；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）专门毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）回绝、插手、阻止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞包袱、滥用权柄；   （7）违反现行有用的磋议法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的磋议章程，泄漏 在职职期间瞻念察的磋议证券、基金的营业奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （8）违反证券交往场所业务公法，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱，淆乱市集治安；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表露和告白中专门含有虚假、误导、欺骗身分；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的步履。   （1）依照磋议法律、律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行有用的磋议法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的磋议章程，泄 漏在职职期间瞻念察的磋议证券、基金的营业奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 磋议等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券交往偏激他行为。   （五）基金照料东说念主的里面限度轨制             华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金   （1）健全性原则。里面限度必须遮蔽公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、实行、监督、反馈等各个谋划技艺；   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，惊叹内限度度的 有用实行；   （3）寂然性原则。公司在精简的基础上成立好像充分满足谋划运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保抓相对寂然。里面限度的检验评价部门必须寂然于里面 限度的建立和实行部门；   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成就应权责分明、彼此制衡，摈斥里面限度 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、实行、清理、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适应阻扰，以达到风险谨防 的主见；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的谋划照料方法责怪运作成本，提高经济效益，以 合理的限度成本达到最好的里面限度效率。   （1）限度环境   董事会下设风险照料与审计委员会，全面负责公司的风险照料、风险限度和财务监控， 审查公司的内限度度，并对紧要关联交往进行审计；董事会下设薪酬、窥探与履历审查委员 会，对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高等照料东说念主员的候选东说念主进行履历审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职履历，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他 高等照料东说念主员及基金司理的薪酬/酬金磋议或有想象。   公司照料层在总司理指挥下，慎重实行董事会详情的里面限度计谋，为了有用贯彻公司 董事会制定的谋划方针及发展计谋，成立了投资决策委员会和风险限度委员会，就基金投资 和风险限度等发表专科见解及建议。   公司成立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面限度的正当合规性、有用性和合 感性进行审查，发现紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会阐发。   （2）风险评估   公司风险限度东说念主员依期评估公司风险情景，范围包括系数能对谋划场地产生负面影响的 里面和外部因素，评估这些因素对公司总体谋划场地产生影响的进程及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层照料东说念主员。   （3）限度行为   限度行为包括自我限度、职责分离、监察稽核、什物限度、功绩评价、严格授权、资产 分离、危境处理等政策、圭表或步调。   自我限度以各岗亭的场地使命制为基础，是里面限度的第一说念防地。在公司里面建立科 学、严格的岗亭分离轨制，在干系部门和干系岗亭之间建立紧迫业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督使命，使彼此监督制衡的机制成为里面 限度的第二说念防地。充分阐扬督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 面监察稽核作用，建立里面限度的第三说念防地。   （4）信息与换取   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，形成了从上至下的信息传播渠说念 和从下到上的信息禀报渠说念。通过建立有用的信拒却流渠说念，保证了公司职工及各级照料东说念主 员不错充分了解与其职责干系的信息，并实时投递适应的东说念主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险照料与审计委员会、督察长、风险限度委员会和法律监察部等部门 在各自的权柄范围内开展。本公司成立了寂然于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东说念主 员履行里面稽核职能，检验、评价公司里面限度轨制合感性、完备性和有用性，监督公司内 部限度轨制的实行情况，揭示公司里面照料及基金运作中的风险，实时建议改进见解，促进 公司里面照料轨制有用地实行。   （1）基金照料东说念主确知建立、实施和撑抓里面限度轨制是本公司董事会及照料层的使命；   （2）本公司承诺以上对于里面限度轨制的表露真正、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展束缚完善里面限度轨制。                    华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 三、基金托管东说念主    （一）基金托管情面况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    成立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    注册本钱：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息表露负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主抓股的股份制营业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月得手 地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家收受国际 管帐圭表上市的公司。2006 年 9 月又得手刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交往 （股票代码：3968），10 月 5 日足下 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。死亡 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东说念主民币，高等法下本钱充足率 18.20%，权重法下资 本充足率 15.01%。 产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务照料团队、居品研发团 队、风险照料团队、系统与数据团队、名堂支抓团队、运营照料团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 218 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准赢得证券投 资基金托管业务履历，成为国内第一家赢得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，慎严惩理 基金托管业务。招商银行动作托管业务天禀最全的营业银行之一，领有证券投资基金托管、 受 托 投 资 管 理 托 管 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 托 管 （ QFII ） 、 合 格 境 内 机 构 投 资 者 托 管 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托 东说念主、私募基金业务外包服务等业务履历。    招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科智力和立异精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，戮力于成为服务更佳、科技更强、协同更好的 客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的巨匠、贴心折务的管家、让价值 抓续增多、客户的体验更佳”的“4+场地”，以立异的“服务居品化”为方法论，全场地助 力资管机构兑现可抓续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，束缚立异托管系统、服务和居品：在业内 率先推出“网上托管银行系统”、托管业务轮廓系统和“6S”托管服务圭表，首家发布私募 基金绩效分析阐发，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，得手托管 国内第一只券商蚁合资产照料磋议、第一只 FOF、第一只信托资金磋议、第一只股权私募基 金、第一家兑现货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 守护，兑现从 单一托管服务商向全面投资者服务机构的转化，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力束缚普及,频年来赢得业内种种奖项荣 誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融立异 “十佳金融居品立异奖”； 中国资产照料“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管 银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中 国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融立异“十 佳金融居品立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优秀资产 托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险照料系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”有想象一等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青联第五届“双普及”金点子有想象二等 奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲 银行家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银 行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基 金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中 国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管 银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托管机 构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公 募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好理 财托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”； 场清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰球银行间同行拆借中心“2022 年度银 行间本币市集托管业务市集立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中 国基金业立异英华奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖 “公募基金 25 年基金托管示范银行（寰球性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风 云榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司               华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 “2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机 构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障 股份有限公司“2023 年度最好年金托管团联合伴”奖。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商 局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产照料有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保本钱投资照料有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限使命 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、实行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济师。 行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主抓本行干事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市干系事宜之授权 代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联消费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月 加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长 助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行至 今，历任招商银行合肥分行风险限度部副司理、司理、信贷照料部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训导，在风险照料、信贷照料、 公司金融、资产托管等规模有深远的研究和丰富的实务训导。   （三）基金托管业务谋划情况   死亡 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   (四) 托管东说念主的里面限度轨制   招商银行确保托管业务严格驯服国度磋议法律律例和行业监管轨制，坚抓称职谋划、规 范运作的谋划理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督机制，谨防和化解谋划风              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞症结、摈斥隐 患，保证业务稳健运行的风险限度轨制，确保托管业务信息真正、准确、圆善、实时；确保 内控机制、体制的束缚改进和各项业务轨制、经由的束缚完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面限度及风险谨防体系：  一级里面限度及风险谨防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行谨防和限度；总行 风险照料部、法律合规部、审计部寂然对资产托管业务进行评估监督，并建议内控普及照料 建议。  二级里面限度及风险谨防是招商银行资产托管部成立风险合规照料干系团队，负责部门 里面风险谨防和限度，实时发现里面限度颓势，建议整改有想象，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室阐发。  三级里面限度及风险谨防是招商银行资产托管部在成就专科岗亭时，遵命内限度衡原 则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面限度遮蔽各项业务过程和操作技艺、遮蔽系数团队和岗亭，并由 全部东说念主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面照料轨制的建立均以谨防风险、审慎谋划 为起点，体现“内控优先”的要求。  （3）寂然性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对寂然，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面限度的检验、评价部门寂然于里面限度的 建立和实行部门。  （4）有用性原则。里面限度有用性包含里面限度想象的有用性、里面限度实行的有用 性。里面限度想象的有用性是指里面限度的想象遮蔽了系数应眷注的紧迫风险，且想象的风 险应酬步调适应。里面限度实行的有用性是指里面限度好像按照想象要求严格有用实行。  （5）适应性原则。里面限度适应招商银行托管业务风险照料的需要，并好像跟着托管业 务谋划计谋、谋划方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部环 境的改造实时进行改良和完善。  （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与我行其他业务局面阻扰，办公网和业 务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险谨防的主见。  （7）紧迫性原则。里面限度在兑现全面限度的基础上，眷注紧迫托管业务紧迫事项和高 风险技艺。  （8）制衡性原则。里面限度好像兑面前托管组织体系、机组成就、权责分配及业务经由 等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。  （1）完善的轨制修复。招商银行资产托管部从资产托管业务内控照料、居品受理、管帐 核算、资金清理、岗亭照料、档案照料和信息照料等方面制定一系列规章轨制，建立了三层 轨制体系，即：基本章程、业务照料办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、照料要求明            华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 确，满足风险照料全遮蔽的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险限度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份步调，收受加密、直连方式传输数据，数据实行他乡实时备份，系数的业务信息须经过严 格的授权方能进行走访。   （3）客户贵府风险限度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格保 密，除法律律例和其他磋议章程、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息工夫系统风险限度。招商银行对信息工夫系统机房、权限照料实行双东说念主双岗双 责，电脑机房 24 小时值班并成就门禁，系数电脑成就密码及相应权限。业务网和办公网、托 管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息工夫系统遴选 两地三中心的救急备份照料步调等，保证信息工夫系统的安全。   （5）东说念主力资源限度。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激励机 制、加强东说念主力资源照料及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源照料。   （五）基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作照料办法》等有 关法律律例的章程及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务技艺中，基金托管东说念主对基金照料东说念主发送 的投资指示、基金照料东说念主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行检验监督，对违反法律律例、 基金合同的指示回绝实行，独立即文书基金照料东说念主。   基金托管东说念主如发现基金照料东说念主依据交往圭表也曾告成的投资指示违反法律、行政律例和 其他磋议章程，或者违反基金合同约定，实时以书面模样文书基金照料东说念主进行整改，整改的 时限应相宜法律律例及基金合同允许的诊疗期限。基金照料东说念主收到文书后应实时查对阐述并 以书面模样向基金托管东说念主发出回函并改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。                 华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 四、干系服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金照料东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金照料有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼 17 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼 17 层  法定代表东说念主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  磋议东说念主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  （1）A 类基金份额代销机构：  注册地址：中国（江苏）解放贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号  办公地址：中国（江苏）解放贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号  法定代表东说念主：王兰凤  电话：0512-69868373  客服电话：96067  公司网址：www.suzhoubank.com  注册地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦  办公地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦  法定代表东说念主：缪建民  客服电话：95555  公司网址：www.cmbchina.com  注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层  办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层  法定代表东说念主：何之江  客服电话：95511*8  公司网址：stock.pingan.com  注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                  华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼 法定代表东说念主：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东说念主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表东说念主：沈茹意 磋议东说念主：邓琦 电话：13816003070 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 注册地址：成都市成华区修复路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市成华区修复路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主：于海锋 磋议东说念主：曾健灿 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.pywm.com.cn 注册地址： 上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室 办公地址： 上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室 法定代表东说念主： 黄欣 磋议东说念主：戴珉微               华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 磋议电话：021-33768132-801 公司网址：www.zzwealth.cn 客服电话：400-6767-5263 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 磋议东说念主：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东说念主：宋晓言 磋议东说念主：马烨莹 磋议电话： 021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东说念主：彭浩 磋议东说念主：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 磋议东说念主：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东说念主：薛峰               华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 磋议东说念主：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 磋议东说念主：孙娅雯 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯 磋议东说念主：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 磋议东说念主：胡静华 磋议电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东说念主：皆凌峰 磋议东说念主：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com                华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东说念主： 李兴春 磋议东说念主: 张仕钰 磋议电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表东说念主：陈继武 磋议东说念主：宗利军 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：400-643-3389 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：李楠 磋议东说念主：田文晔 公司网址：https://danjuanfunds.com 客服电话：400-159-9288 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表东说念主：沈丹义 磋议东说念主: 宋芳馨 客服电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com 注册地址：深圳市前海深港团结区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区科技中沿途腾讯大厦• 法定代表东说念主：林海峰 磋议东说念主：李睿豪 磋议电话：0755-86013388-77386• 公司网址：www.tenganxinxi.com 客服电话：95017                   华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    法定代表东说念主：赖任军    磋议东说念主：陈丽霞 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和 14 楼    法定代表东说念主：杨文斌    磋议东说念主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    办公地址： 北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    法定代表东说念主： 才殿阳    磋议东说念主: 魏晨    电话：01058664558    公司网址：www.yixinfund.com    客服电话：400-6099-200    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层    法定代表东说念主：张斌    磋议东说念主: 孙博文    电话：010-83363101    公司网址： http://8.jrj.com.cn/    客服电话：4001661188-2                  华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东说念主：汪静波 磋议东说念主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 磋议东说念主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东说念主：尹彬彬 磋议东说念主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 26 楼 法定代表东说念主：其实 磋议东说念主：王超 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   办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街说念张杨路 500 号华润期间广场商务楼 10、11、12 和 14 楼    法定代表东说念主：杨文斌    磋议东说念主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    办公地址： 北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    法定代表东说念主： 才殿阳    磋议东说念主: 魏晨    电话：01058664558    公司网址：www.yixinfund.com    客服电话：400-6099-200    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                  华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东说念主：张斌 磋议东说念主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东说念主：汪静波 磋议东说念主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 磋议东说念主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东说念主：尹彬彬 磋议东说念主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 26 楼 法定代表东说念主：其实 磋议东说念主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn                华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东说念主：钱昊旻 磋议东说念主: 沈晨 磋议电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 磋议东说念主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东说念主：陈成 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址：深圳市前海深港团结区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东说念主： TEO WEE HOWE 磋议东说念主： 叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东说念主：冷飞 磋议东说念主： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279                  华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金   客服电话：021-50810673   公司网址：www.wacaijijin.com   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：毛淮平   网站：www.amcfortune.com   客服热线：400-817-5666   注册地址：深圳市前海深港团结区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303   法定代表东说念主：杨柳   磋议东说念主: 朱润康   公司网址：https://www.ppwfund.com   客服电话：400-666-7388   注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   法定代表东说念主：肖伟   磋议东说念主：王梦   磋议电话：010-8559-4745   公司网址：www.igesafe.com   客服电话：010-82350618   注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋   办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320   法定代表东说念主：刘晓光   客服电话：4000216088   公司网站：www.gxjlcn.com 在基金照料东说念主网站公示。   （二）登记机构  称号：华泰柏瑞基金照料有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼 17 层  法定代表东说念主：贾波                   华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号楼 17 层     电话：400-888-0001，（021）38601777     传真：（021）50103016     磋议东说念主：赵景云     （三）讼师事务所和承办讼师     称号：上海源泰讼师事务所     住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室     负责东说念主：廖海     电话：（021）51150298     传真：（021）51150398     承办讼师：刘佳、吴卫英     （四）管帐师事务所和承办注册管帐师     机构称号：普华永说念中天管帐师事务所(特殊普通合伙）     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室     办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼     实行事务合伙东说念主：李丹     承办注册管帐师：单峰、胡莲莲     磋议东说念主：胡莲莲     磋议电话：（021）23238888     传真：（021）23238800              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 五、基金的召募   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 磋议章程，并于 2023 年 8 月 1 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证 券投资基金注册的批复》（证监许可[2023]1675 号）注册召募。   （一）基金类型   夹杂型证券投资基金   （二）基金存续期   不依期   基金合同告成之日起三年后的对应天然日，若基金资产净值低于 2 亿元，本基金应当按 照基金合同约定的圭表进行清理并罢了，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会的方式继续。 若届时的法律律例或中国证监会章程发生变化，上述罢了章程被取消、更动或补充时，则本 基金不错参照届时有用的法律律例或中国证监会章程实行。   （三）基金运作方式   契约型敞开式   （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别基金资产上钩提销售服务 费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本 类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分散成就基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额将分散规画基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，在相宜法律律例且不毁伤已有基金份额抓有东说念主权益的情况下，基金 照料东说念主在履行适应圭表后不错增多新的基金份额类别、或者在基金合同章程的范围内变更现 有基金份额类别的收费方式、诊疗基金份额分类办法及公法等，无需召开基金份额抓有东说念主大 会，但诊疗前基金照料东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   （五）召募方式和销售场所   本基金通过基金照料东说念主的直销和招商银行股份有限公司等代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上交往的干系条约、接受本公司磋议服务要求后，通过登 录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，磋议基金网上交往的灵通范围 和具体业务公法请登录本公司网站查询。   销售机构磋议方式以及发售有想象以发售公告及代销机构的干系公告为准，请投资者就募             华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金基金份额发售 公告》及代销机构的干系公告。   （六）召募期限   本基金具体发售时辰在基金份额发售公告中表露。根据《运作办法》的章程，如果本基 金在上述时辰段内未达到基金合同告成的法定条件、或基金照料东说念主根据市集情况需要延长基 金份额发售的时辰，本基金可链接销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不逾越 3 个月。 同期也可根据认购和市集情况提前收尾发售。   （七）召募对象   本基金的发售对象为相宜法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投 资者、及格境外投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主。   （八）基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币，且抓有 认购份额的期限自基金合同告成日起不少于 3 年。   法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。   本基金可成就召募规模上限，具体召募上限及规模限度的有想象详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金成就召募规模上限，基金合同告成后不受此召募规模上限的限制。   （九）基金的发售面值   本基金基金份额开动面值为东说念主民币 1.00 元，以开动面值发售。   （十）投资东说念主对基金份额的认购   投资者认购时辰安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金照料东说念主根据干系 法律律例及本基金基金合同，在发售公告中详情并表露。   （1）本基金认购遴选全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理请求并不线路对该请求是否得手的阐述，而 仅代表销售网点照实收到了认购请求。请求是否有用应以基金登记机构的阐述为准。投资者 可在基金合同告成后到各销售网点查询最终成交阐述情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额 的认购请求单独规画，认购请求一招揽理不得取销。   （4）若投资者的认购请求被阐述为无效，基金照料东说念主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。                 华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限，但单一投资东说念主（基金照料东说念主、基金照料东说念主高等照料东说念主员及基金司理等东说念主员除外）经 登记机构阐述的认购份额不得达到或者逾越本基金阐述总份额的 50%，对于逾越部分的认购份 额，登记机构不予阐述。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有章程，基金照料东说念主的网上交往系 统每个基金账户初次最低认购金额为 10 元东说念主民币，追加单笔认购最低金额为 10 元东说念主民币； 直销柜台每个基金账户初次最低认购金额为 50,000 元东说念主民币，已在直销柜台有认/申购本公 司旗下基金记录的投资者不受初次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东说念主民币。   除上述情况及另有公告外，基金照料东说念主章程每个基金账户单笔最低认购金额为东说念主民币 1 元、追加单笔认购最低金额为东说念主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不 得低于本基金照料东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵命销售机构 的干系章程。   基金照料东说念主的鞭策资金、基金照料东说念主固有资金、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理等 东说念主员出资认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合同告成 之日起不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金照料东说念主届时发布的公告。   本基金遴选金额认购方式，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额在认 购时不收取认购费。   投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示：               认购金额（M，含认购费，元）       认购费率               M              M≥500 万              1000 元/笔   投资者重迭认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率档次分散计费。   认购费将用于支付召募期间管帐师费、讼师费、登记费、销售费及市集扩充等开销，不 计入基金财产。   C 类基金份额认购费率为 0。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度收受前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴纳 认购费。投资者的认购金额包括认购用度和净认购金额。有用认购资金在基金召募期间所产 生的利息折成基金份额，归投资者系数。   （1）认购 A 类基金份额                   华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金    当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的规画方式如下：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额开动面值    当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的规画方式如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额开动面值    净认购金额以东说念主民币元为单元，规画结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；认购 份额的规画结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此过失产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产系数。    例：某投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，其对应认购费率为 1.20%，如果 召募期内认购资金赢得的利息为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额规画如下：    净认购金额＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42 元    认购用度＝10,000－9,881.42＝118.58 元    认购份额＝（9,881.42＋10）/1.00＝9,891.42 份    即投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，其对应认购费率为 1.20%，加上认购 资金在召募期内赢得的利息，可得到 9,891.42 份 A 类基金份额。    （2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的规画方式如下：    认购金额＝净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额开动面值    认购份额的规画结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此过失产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产系数。    例：某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金赢得的利 息为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额规画如下：    认购份额=（10,000.00+10）/1.00=10,010.00 份    即投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内赢得的利息， 可得到 10,010.00 份 C 类基金份额。    （十一）召募资金及利息的处理 份额，规画结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。利息的规画和折算的基金份额的具 体数额以登记机构的规画结果为准。该部分份额享受罢职认购费的优惠。    （十二）召募会果    本基金召募干事已于 2023 年 09 月 15 日得手收尾。经普华永说念中天管帐师事务系数限公 司 验 资 ， 本 次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 为 11,131,036.26 元 东说念主 民 币 ， 折 合 基 金 份 额                  华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 认购款项在基金验资阐述日之前产生的银行利息共计 2,568.62 元 东说念主民币，折合基金份额 已于 2023 年 09 月 19 日划入本基金在基金托管东说念主招商银行股份有限公司开立的基金托管专 户。    本次召募有用认购户数为 26 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币规画，本次 召募资金偏激产生的利息结转的基金份额共计 11,133,604.88 份（其中 A 类基金份额为 账户，归各基金份额抓有东说念主系数。按照磋议法律章程，本基金召募期间的信息表露费、管帐 师费、讼师费以偏激他用度，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募讲解书》的磋议章程，本基金 召募相宜磋议条件，本基金照料东说念主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2023 年 09 月 19 日获阐述，基金合同自该日起慎重告成。基金合同告成之日起，本基金照料东说念主慎重出手 照料本基金。             华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 六、基金合同的告成   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额抓有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届 满或基金照料东说念主依据法律律例及招募讲解书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验 资机构验资，验资阐发需对发起资金提供方偏激抓有的基金份额进行专门讲解。基金照料东说念主 自收到验资阐发之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念主理理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，基金合同告成；不然基金合同不告成。基金照料东说念主在收到中国证监会阐述 文献的次日对基金合同告成事宜赐与公告。基金照料东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专 门账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不可告成时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未满足基金备案条件，基金照料东说念主应当承担下列使命： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产规模   基金合同告成之日起三年后的对应天然日，若基金资产净值低于 2 亿元，本基金应当按 照基金合同约定的圭表进行清理并罢了，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会的方式继续。 若届时的法律律例或中国证监会章程发生变化，上述罢了章程被取消、更动或补充时，则本 基金不错参照届时有用的法律律例或中国证监会章程实行。   自基金合同告成之日起满 3 年后本基金链接存续的，一语气 20 个干事日出现基金份额抓有 东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5,000 万元情形的，基金照料东说念主应当在依期阐发中予 以表露；一语气 50 个干事日出现前述情形的，基金照料东说念主将罢了基金合同，并按照基金合同约 定圭表进行清理，此事项不需要召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。             华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 七、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主在招募讲解 书或基金照料东说念主网站列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照料东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的敞开日实时辰  投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往所、深圳证 券交往所的平方交往日（若本基金参与港股通交往且该交往日为非港股通交往日，则本基金 有权不敞开申购、赎回，具体以公司公告为准）的交往时辰，但基金照料东说念主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同告成后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时辰变更或其他 特殊情况，基金照料东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的诊疗，但应在实施日前 依照《信息表露办法》的磋议章程在章程媒介上公告。  基金照料东说念主自基金合同告成之日起不逾越 3 个月出手办理申购，具体业务办理时辰在申 购出手公告中章程。  基金照料东说念主自基金合同告成之日起不逾越 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回出手公告中章程。  在详情申购出手与赎回出手时辰后，基金照料东说念主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的磋议章程在章程媒介上公告申购与赎回的出手时辰。  基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调度请求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回或调度的价钱。   （三）申购与赎回的原则 准进行规画； 权益不受毁伤并得到平允对待。   基金照料东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金照料东说念主必须在新规             华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 则出手实施前依照《信息表露办法》的磋议章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构章程的圭表，在敞开日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项的，申购成立； 登记机构阐述基金份额时，申购告成。若申购款项在章程时辰内未全额到账，则申购不成立。   基金份额抓有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资者在 提交赎回请求时，必须有宽裕的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不成立。投资东说念主赎回 请求告成后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大量赎回或基金合 同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同磋议条 款处理。   遇证券、期货交往所或交往市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通交往系统或港股通资金交收公法限制、或其它非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能限度的 因素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形摈斥后的下一个干事日划出。   基金照料东说念主应以交往时辰收尾前受理有用申购和赎回请求确本日动作申购或赎回请求日 (T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行阐述。T 日提交的 有用请求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查 询请求的阐述情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据干系业务公法，对上述业务办理时辰 进行诊疗，本基金照料东说念主将于诊疗出手实施前按照磋议章程赐与公告。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得手，而仅代表销售机构照实招揽 到请求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于请求的阐述情况，投资者应及 时查询并妥善足下正当权利。不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   （五）申购与赎回的数额限制 申购的最低金额为 10 元东说念主民币； 本公司旗下基金记录的投资者不受初次申购最低金额的限制，单笔申购的最低金额为 10 元东说念主 民币； 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。赎回请求的最低份额为 10 份，但 基金份额抓有东说念主单个基金账户内的基金份额余额少于 10 份并请求全部赎回时，可不受前述最                华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 低 10 份的请求限制。赎回请求的具体处理结果以登记中心阐述结果为准； 有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低抓有份额， 但不得低于本基金照料东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵命销售 机构的干系章程； 当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基金 申购等步调，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可遴选上述步调对基金规模赐与限度。具体见基金照料东说念主干系公告； 制。基金照料东说念主必须在诊疗实施前依照《信息表露办法》的磋议章程在章程媒介上公告。   （六）申购与赎回的价钱、用度偏激用途   申购份额、余额的处理方式：申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基 金份额净值，有用份额单元为份，上述规画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额的处理方式：赎回金额为按执行阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述规画结果均按四舍五入方法，保 留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）申购费   投资者在申购 A 类基金份额时，申购费率如下表：            申购金额（M，含申购费，        元）                       申购费率            M           M≥500 万              1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额的，申购费适用单笔 申购金额所对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资东说念主承担， 主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额不收取申购费。   （2）赎回费   投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表：               华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金            抓有期限（Y）              赎回费率            Y           Y ≥365 日              0.00%   本基金 A 类基金份额的赎回用度由 A 类基金份额抓有东说念主承担，在 A 类基金份额抓有东说念主赎 回基金份额时收取。其中抓有期少于 30 日的赎回用度全部归入基金财产，抓有期不少于 30 日 但少于 90 日的赎回用度 75%归入基金财产，抓有期不少于 90 日但少于 180 日的赎回用度 50% 归入基金财产，抓有期不少于 180 日的赎回用度 25%归入基金财产，其余部分用于支付登记费 等干系手续费。   投资者在赎回 C 类基金份额时，赎回费率如下表：            抓有期限（Y）              赎回费率            Y           Y ≥30 日               0.00%   本基金 C 类基金份额的赎回用度由 C 类基金份额抓有东说念主承担，在 C 类基金份额抓有东说念主赎 回基金份额时收取，赎回费全额计入基金财产。   基金照料东说念主不错在法律律例和基金合同章程范围内诊疗申购费率、赎回费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的磋议章程在章程媒介上刊 登公告。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错收受舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵命干系法律律例以及监管部门、自律公法的章程。   基金照料东说念主不错在不违反法律律例章程及基金合同约定的情形下根据市集情况制定基金 促销磋议。针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金 照料东说念主不错适应调低基金的销售费率。   （1）申购本基金 A 类基金份额的申购用度收受前端收费模式（即申购 A 类基金份额时缴 纳申购费），投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的规画方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的规画方式如下：   申购用度＝固定金额                  华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.50%，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则可得到 A 类基金份额的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08 元   申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元   申购份额＝49,261.08/1.0520＝46,826.12 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.50%，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46,826.12 份 A 类基金份额。   （2）本基金 C 类基金份额的申购金额为净申购金额。其中，   净申购金额＝申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为   申购份额＝50,000/1.0520＝47,528.52 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其 中，   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，抓有时辰为 150 天，对应的赎回费率 为 0.50%，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.0520＝10,520.00 元   赎回用度＝10,520.00×0.50%＝52.60 元   净赎回金额＝10,520.00-52.60＝10,467.40 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，抓有时辰为 150 天，对应的赎回费率为   T 日种种基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总和。   本基金种种基金份额净值的规画，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后规画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适应圭表，不错适应蔓延规画或公告。             华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金   （七）申购与赎回的登记 之前不错取销。 手续。 的登记手续。 始实施前依照《信息表露办法》的磋议章程在章程媒介上公告。   （八）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 请求。 东说念主无法规画当日基金资产净值。 产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 金照料东说念主应当暂停接受基金申购请求。 到或者逾越 50%，或者变相回避 50%蚁合度的情形。 系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平方运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停申购 时，基金照料东说念主应当根据磋议章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购请求 被回绝，被回绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金照料东说念主应 实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项：               华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 请求或减速支付赎回款项。 东说念主无法规画当日基金资产净值。 接受基金份额抓有东说念主的赎回请求。 金照料东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款 项时，基金照料东说念主应按章程报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金照料东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配给赎回请求 东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基 金份额抓有东说念主在请求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情 况摈斥时，基金照料东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金调度中转出申 请份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调度中转入请求份额总和后的余额)逾越前一敞开 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主以为有智力支付投资东说念主的全部赎回请求时，按平方赎回程 序实行。   （2）部分宽限赎回：当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有艰苦或以为因支付投资 东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照料东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对 于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，详情当日受理的赎 回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销；遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个 敞开日与下一敞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基 础规画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐， 投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理，部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大量赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回请求逾越上一敞开日基金总份 额的 20%，基金照料东说念主不错先行对该单个基金份额抓有东说念主超出 20%的赎回请求实施宽限办理。               华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 而对该单个基金份额抓有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回请求，基金照料东说念主根据前述“（1）全 额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东说念主的赎回请求一并办理。 如下一敞开日，该单一基金份额抓有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出上一敞开日基金总份额 20%的， 链接按前述公法处理，直至该单一基金份额抓有东说念主单个敞开日内请求赎回的基金份额占上一 敞开日基金总份额的比例低于 20%。   （4）暂停赎回：一语气 2 个敞开日以上(含本数)发生大量赎回，如基金照料东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得逾越 20 个 干事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回并宽限办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲解书规 定的其他方式在 3 个交往日内文书基金份额抓有东说念主，讲解磋议处理方法，并依照《信息表露 办法》的磋议章程在章程媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告 公告。 迟于重新敞开日在章程媒介上刊登重新敞开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停 公告中明确重新敞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新敞开的公告。   （十二）基金调度   基金照料东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金照料东说念主管 理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，干系公法由基金照料东说念主届 时根据干系法律律例及基金合同的章程制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与干系机构。   （十三）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会招供的交往场所或者交往方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金照料东说念主公 告的业务公法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交往过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非交往过户，或者按照干系法律律例或国 家有权机关要求的方式进行处理的步履。不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额抓有东说念主去世，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金            华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据告成司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于相宜条件 的非交往过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭表收费。   （十五）基金的转托管  基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的圭表收取转托管费。   （十六）依期定额投资磋议  基金照料东说念主不错为投资东说念主理理依期定额投资磋议，具体公法由基金照料东说念主另行章程。投 资东说念主在办理依期定额投资磋议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募讲解书中所章程的依期定额投资磋议最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。  如干系法律律例允许基金照料东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金照料东说念主 将制定和实施相应的业务公法。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书“侧袋机制”部分的 章程或干系公告。              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 八、基金的投资   （一）投资场地   本基金通过深远的基本面研究，挖掘科技立异干系主题的上市公司的投资契机，在合理 限度组合风险及接头流动性的前提下，追求越过功绩比较基准的投资答复，力求基金资产的 抓续稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行或上市的股票（包含创业板偏激他经中国证监会核 准或注册上市的股票）、内地与香港股票市集交往互联互通机制下允许投资的香港联合交往 所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、债券（包含国债、央行单子、 金融债、企业债、公司债、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、次级债、可 调度债券（含分离交往可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子偏激 他经中国证监会允许基金投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、银行进款（包括依期存 款、条约进款、文书进款等）、货币市集用具、养殖用具（股指期货、国债期货、股票期权） 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须相宜中国证监会的干系章程)。 本基金将根据法律律例的章程参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适应圭表后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%； 投资于科技立异主题干系股票占非现款基金资产的比例不低于 80%；投资于港股通标的股票的 比例不逾越股票资产的 50%；每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴 纳的交往保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履行适应圭表后， 不错诊疗上述投资比例。   （三）投资策略   本基金将通过研究宏不雅经济、国度政策等可能影响证券市集的紧迫因素，对股票、债券 和货币等资产的风险收益特征进行深远分析，合理展望种种资产的价钱变动趋势，详情不同 资产类别的投资比例。在此基础上，积极追踪由于市集短期波动引起的种种资产的价钱偏差 和风险收益特征的相对变化，动态诊疗各大类资产之间的投资比例，在保抓总体风险水平相 对安详的基础上，获取相对较高的基金投资收益。   本基金投资于科技立异主题干系股票占非现款基金资产的比例不低于 80%。   本基金所界说的“科技立异”主题干系上市公司是指相宜国度计谋、冲破要津中枢工夫、               华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 市集招供度高，属于新一代信息工夫产业、高端装备制造产业、生物产业、新材料产业、节 能环保产业、新动力汽车产业以及新动力产业等高新工夫产业和计谋性新兴产业的科技立异 企业。本基金参照 2018 年 11 月国度统计局发布的《计谋性新兴产业分类》，将“科技立异” 的规模进一步细分为七约莫点产业：   （1）新一代信息工夫产业是指电子中枢产业、新兴软件和新式信息工夫服务、下一代信 息网罗产业、互联网与云规画及大数据服务、东说念主工智能。   （2）高端装备制造产业是指智能制造装备产业、轨说念交通装备产业、航空装备产业、卫 星及应用产业、海洋工程装备产业。   （3）生物产业是指生物医药产业、生物医学工程产业、生物农业产业、生物资能产业。   （4）新材料产业是指先进石化化工新材料、先进有色金属材料、前沿新材料、先进无机 非金属材料、高性能纤维及成品和复合材料、先进钢铁材料。   （5）节能环保产业是指先进环保产业、高效节能产业、资源轮回利用产业。   （6）新动力汽车产业是指新动力汽车安装及配件制造、新动力汽车干系设施制造、新能 源汽车整车制造。   （7）新动力产业是指智能电网产业、太阳能产业、风能产业、核电产业、生物资能产业。   本基金投资标的对应的申万一级行业具体包括电子、规画机、通讯、电力拓荒、国防军 工机械拓荒、汽车、医药生物、基础化工、有色金属、环保。   本基金要点眷注科技立异企业的研发开销筹商，挑选出具有可抓续发展后劲的优质上市 公司进行投资。研发开销是指在研究与开发过程中、径直参与开发东说念主员的工资及福利费、所 使用资产的折旧、无形资产摊销等、糟践的原材料、想象与调试等径直插手、开发过程中发 生的房钱以及借款用度等干系插手。本基金投资于企业最新表露的年度阐发中研发开销总额 或研发开销总额占营业收入比例位于上述申万一级行业中前三分之一的上市公司。   改日若国度统计局发布的《计谋性新兴产业分类》发生变化导致主题的界定范围发生变 动，本基金在履行适应圭表后，有权对上述科技立异主题界定的圭表进行诊疗和改良。   （1）行业投资策略   本基金将通过对行业景气情况、产业政策、行业估值水对等因素加以分析，遴荐受益于 经济周期波动且行业景气度较高、估值合理的行业进行投资。具体眷注因素包括：   本基金将通过对宏不雅经济周期、行业人命周期分析，并结合市集情况、行业发展趋势等， 对各个行业的景气度情况作出判断，选取景气度较高或者有望普及的细分行业要点配置。   本基金将要点眷注具有产业政策扶抓，或者资源和配套设施歪斜的行业。   本基金将对各行业的估值水平进行分析，轮廓考量行业相对估值和实足估值，并对行业 的景气度及估值水平进行比较，要点眷注行业景气度处于上升期且估值水平相对合理或低估 的行业。               华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金   （2）个股投资策略   本基金主要收受“从下到上”的深度基本面研究策略，主要从以下几个方面进行深度研 究从而精选个股： 工夫、立异等方面具备比较上风； 镇定性和可抓续性，具有较好发展出息； 市公司的资产欠债情况、盈利智力、成长智力等； 定、高效，鞭策结构镇定，顾惜中小鞭策利益，信息表露透明，具有合理的激励与敛迹机制 等； 司所处行业、业务模式以及公司发展中所处的不同阶段等特征，通过估值水平的历史纵向比 较和与同行业、全市集横向比较，评估上市公司的投资价值和安全边缘。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金不错通过内地与香港股票市集交往互联互通机制投资于香港市集。本基金所投资 港股通标的股票除适用上述行业投资和个股投资策略外，还将眷注 A 股稀缺性行业个股、符 合内地政策和投资逻辑的主题性行业个股、与 A 股同类公司比拟具有估值上风的个股。   本基金债券投资的主见是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资产，提高基 金资产的投资收益。   本基金照料东说念主将基于对国表里宏不雅经济形势的深远分析、国内财政政策与货币市集政策 等因素对种种债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势，制定久期限度下的 资产类属配置策略。在债券投资组合构建和照料过程中，本基金照料东说念主将要点眷注非信用类 固定收益类证券（国债、中央银行单子等），具体收受期限结构配置、市集调度、信用利差 和相对价值判断、信用风险评估、现款照料等照料技能进行个券遴荐。   其中可调度债券和可交换债券，结合了权益类证券与固定收益类证券的性情，具有下行 风险有限同期可共享基础股票价钱高涨的性情。本基金将评估其内在投资价值，结合对可转 换债券、可交换债券市集上的溢价率偏激变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的 轮廓分析，最终详情其投资权重及具体品种。   在对市集利率环境深远研究的基础上，本基金投资于资产支抓证券将收受久期配置策略 与期限结构配置策略，结合定量分析和定性分析的方法，轮廓分析资产支抓证券的利率风险、 提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，遴荐具有较高投资价值的资产支抓证券进行 配置。              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金  （1）股指期货投资策略  在法律律例允许的范围内，本基金可基于严慎原则运用股指期货对基金投资组合进行管 理，根据风险照料的原则，以套期保值为主见，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性 风险，提高投资效率。本基金主要收受流动性好、交往活跃的股指期货合约，通过多头或空 头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金照料东说念主将充分接头股指期货的收益性、流动性 及风险特征，通过资产配置、品种遴荐，严慎进行投资，以责怪投资组合的举座风险。  （2）国债期货投资策略  本基金将按照干系法律律例的章程，根据风险照料的原则，以套期保值为主见，结合对 宏不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，对国债期货和现货基差、 国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等筹商进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，致力于兑现基金资产的中永久镇定升值。  （3）股票期权投资策略  本基金按照风险照料的原则，以套期保值为主见，在严格限度风险的前提下，遴荐流动 性好、交往活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对质券市集的判断，遴荐估值合理的 股票期权合约。  本基金参与融资业务，将轮廓接头融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信 用天禀等条件，遴荐合适的交往敌手方。同期，在保障基金投资组合充足流动性以及有用控 制融资杠杆风险的前提下，详情融资比例。  本基金将根据投资场地和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深远研究判断，进 行存托凭证的投资。  改日，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，基金可在履行适应圭表后，相应诊疗和更 新干系投资策略。      （四）投资决策依据 和投研团队对市集状态的判断；      （五）投资决策机制 核定基金依期投资检验阐发；决定基金不容的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和诊疗投资组合，进行投资组合的日常分析和管 理。              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 行业分析、宏不雅分析、市集分析的种种阐发，提交基金司理，动作投资决策的依据。   （六）投资圭表 资照料提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资磋议。 具体品种的交往。 投资圭表作念出诊疗。   （七）功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：中证 800 指数收益率*70%+中证港股通轮廓指数(东说念主民币)收益 率*20%+中债轮廓全价指数收益率*10%。   中证 800 指数由中证 500 和沪深 300 指数成份股组成，轮廓响应中国 A 股市集大中小市 值公司的股票价钱发扬。中证港股通轮廓指数由中证指数有限公司编制，选取相宜港股通资 格的普通股动作样本股，收受解放流通市值加权规画，以响应港股通范围内上市公司的举座 情景和走势。中债轮廓全价指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，该指数旨在轮廓反 映债券全市集举座价钱和投资答复情况，涵盖了银行间市集和交往所市集，具有平庸的市集 代表性。基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比较基准好像真正、客不雅地响应 本基金的风险收益特征。   如果上述基准指数住手规画编制或更更称号，或者今后法律律例发生变化，或者有更权 威的、更能为市集广阔接受的功绩比较基准推出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的 功绩比较基准，或市集发生变化导致本功绩比较基准不再适用或本功绩比较基准住手发布时， 本基金照料东说念主不错与基金托管东说念主协商一致报中国证监会备案后变更功绩比较基准并实时公告， 不需要召开基金份额抓有东说念主大会。   （八）风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其预期风险和预期收益水平高于债券型基金与货币市集基金，低 于股票型基金。   本基金可能投资港股通标的股票，除需承担与境内证券投资基金访佛的市集波动风险等 一般投资风险，还需承担汇率风险以及香港市集风险等境外证券市集投资所面对的相配投资 风险。              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金   （九）投资不容步履与限制   为惊叹基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱偏激他不梗直的证券交往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行为。   如法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适应 圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准。 者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交往的，应当相宜基金的投资场地和投资策略，遵命基金份额抓有东说念主利益优先原则，谨防利 益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实行。干系交往必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与表露。紧要关联交往应提交基金照料东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；投资于科技立异主 题干系股票占非现款基金资产的比例不低于 80%；投资于港股通标的股票的比例不逾越股票资 产的 50%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后， 现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的 投资比例不低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并规画）不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金抓有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并规画），不逾越该证券的 10％；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净值 的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓证 券规模的 10％；   （8）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产支抓证券，不得超              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 过其种种资产支抓证券悉数规模的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资产 支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资圭表，应在评级阐发发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参与股指期货、国债期货投资，需遵命下述比例限制： 市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%；本基金在职何交往日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金抓有的债 券总市值的 30%； 资产的比例为 60%-95%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差规画）应当相宜基金合同对于债券投资比例的磋议 约定； 交往日基金资产净值的 20%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得逾越上一交往日基金资产净值的 30%；    （12）本基金若参与股票期权交往的，需驯服下列投资比例限制： 应抓有合约行权所需的全额现款或交往所公法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物； 照行权价乘以合约乘数规画；    （13）本基金不错参与融资业务，在职何交往日日终，本基金抓有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；    （14）基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；    （15）本基金照料东说念主照料的全部敞开式基金抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组合抓有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%；    （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得逾越基金资产净值的 15%；因证              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金不相宜本 款所章程比例限制的，本基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行，与境内上市交往 的股票合并规画；   （19）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金规模变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的， 基金照料东说念主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例另 有章程的，从其章程。   基金照料东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同告成之日起出手。法律律例或监管部门另有章程 的，从其章程。   如法律律例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金照料东说念主在履行适应圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准。   （十）基金照料东说念主代表基金足下鞭策或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照顾管帐师事务所见解后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往 日内完成对主袋账户投资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲解书“侧袋机制”部分的章程。                  华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金      （十二）基金投资组合阐发      投资组合阐发截止日为 2024 年 06 月 30 日，本阐发家务贵府未经审计师审计。                                              占基金总资产的比例 序号             名堂                金额（元）                                                 （%）        其中：股票                9,326,878.95            87.48        其中：债券                           -                -              资产支抓证券                    -                -        其中：买断式回购的买入返售金融                                        -              -        资产       注：通过港股通交往机制投资的港股公允价值为东说念主民币 2,337,032.96 元，占基金资产 净值的比例为 22.31%。                                                   占基金资产净值比  代码           行业类别               公允价值（元）                                                     例（%）   A    农、林、牧、渔业                                 -           -   B    采矿业                                      -           -   C    制造业                           6,618,541.74       63.18   D    电力、热力、燃气及水分娩和        供应业                                     -            -   E    建筑业                                     -            -   F    批发和零卖业                                  -            -   G    交通输送、仓储和邮政业                             -            -   H    住宿和餐饮业                                  -            -   I    信息传输、软件和信息工夫服        务业                              371,304.25        3.54   J    金融业                                      -           -   K    房地产业                                     -           -   L    租出和商务服务业                                 -           -   M    科学研究和工夫服务业                               -           -   N    水利、环境和群众设施照料业                            -           -   O    住户服务、修理和其他服务业                            -           -   P    训导                                       -           -   Q    卫生和社会干事                                  -           -   R    文化、体育和文娱业                                -           -   S    轮廓                                       -           -        悉数                            6,989,845.99       66.72                 华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金      行业类别       公允价值（东说念主民币）                  占基金资产净值比例（%） 悉数                     2,337,032.96                      22.31     注：以上分类收受中证行业分类圭表。                                                 占基金资产净值比例 序号     股票代码     股票称号   数目（股） 公允价值（元）                                                    （%）      注：本基金本阐发期末未抓有债券。      注：本基金本阐发期末未抓有债券。      注：本基金本阐发期末未抓有资产支抓证券。      注：本基金本阐发期末未抓有贵金属投资。      注：本基金本阐发期末未抓有权证。      注：本基金本阐发期末未抓有股指期货。                 华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金   注：本基金本阐发期末未抓有股指期货。   注：本基金本阐发期末未抓有国债期货。   注：本基金本阐发期末未抓有国债期货。   注：本基金本阐发期末未抓有国债期货。 编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形   阐发期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案视察的情形，也莫得在 阐发编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库之外的情形。  序号       称号                   金额（元）   注：本基金本阐发期末未抓有处于转股期的可调度债券。   注：本基金本阐发期末前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                     华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 十、基金的功绩   基金照料东说念主承诺以憨厚信用、用功尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。基金的过往功绩并不代表其改日发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募讲解书。   下述基金功绩筹商不包括抓有东说念主认购或交往基金的各项用度，计入用度后执行收益水平 要低于所列数字。基金的功绩阐发截止日为 2024 年 06 月 30 日。                          华泰柏瑞科技立异夹杂发起式 A                                                   功绩比较                                  份额净值    功绩比较                         份额净值                      基准收益         阶段                       增长率标    基准收益             ①-③      ②-④                         增长率①                      率圭表差                                   准差②     率③                                                    ④  自基金合同告成起于今             -7.00%   1.38%   -6.21%   0.83%   -0.79%   0.55%                          华泰柏瑞科技立异夹杂发起式 C                                                   功绩比较                                  份额净值    功绩比较                         份额净值                      基准收益         阶段                       增长率标    基准收益             ①-③      ②-④                         增长率①                      率圭表差                                   准差②     率③                                                    ④  自基金合同告成起于今             -7.28%   1.38%   -6.21%   0.83%   -1.07%   0.55%                    华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 注：1、A 类图示日历为 2023 年 9 月 19 日至 2024 年 6 月 30 日。C 类图示日历为 2023 年 9 月 金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分（二）投资范围中章程的比例。           华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 九、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以偏激他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据干系法律律例、表即兴文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂然。   （四）基金财产的守护和刑事使命  本基金财产寂然于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产足下请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和基 金合同的章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。  基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。             华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 十、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交往场所的交往日以及国度法律律例章程需要 对外表露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、资产支抓证券、债券、国债期货合约、股指期货合约、 股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照料东说念主在详情干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门磋议章程。 管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应收受最近交往日的 报价详情公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交往日的报价不可真正响应公允价值的， 应酬金价进行诊疗，详情公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中接头不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制动作特征接头。此外，基金照料东说念主不 应试虑因其大量抓有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支抓的估值工夫详情公允价值。收受估值工夫详情公允价值时，应优先使用可不雅察输 入值，只消在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使 用不可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行诊疗并详情公允价值。   （四）估值方法   交往所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交往市价，详情公允价钱。              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的吞并股票的 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票，收受估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司鞭策公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会磋议章程详情公 允价值。  （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），选取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。  （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），选取第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，足下回售权的，在回售登记日至执行收款日历间 选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同 时充分接头刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  （3）对于在交往所市集上市交往的公开刊行的可调度债券等有活跃市集的含转股权的债 券，实行全价交往的债券选取估值日收盘价动作估值全价；实行净价交往的债券，选取估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。  （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，收受在当前情况下适 用况且有宽裕可利用数据和其他信息支抓的估值工夫详情其公允价值。  抓有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利息收入。 最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，收受最近交往日结算价估值。  本基金投资股票期权合约，根据干系法律律例以及监管部门的章程估值。 当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 应酬易场所所在地的法律律例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收章程诊疗或其他原因导致基金执行交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将 在干系税金诊疗日或执行支付日进行相应的估值诊疗。 估值。              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的平允性。 章程估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及干系法 律律例的章程或者未能充分惊叹基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据磋议法律律例，基金净值信息规画和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的见解，按照基金照料东说念主对基金净值信息的规画 结果对外赐与公布。   （五）估值圭表 额的余额数目规画，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金 照料东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有章程的，从其章程。   基金照料东说念主于每个交往日规画基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程公告。 章程暂停估值时除外。基金照料东说念主每个交往日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按约定对外公布。   （六）估值诞妄的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适应、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为该类基 金份额净值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的错误形成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误的使命东说念主应当对由于该 估值诞妄遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据规画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄使命方应实时协调各方，            华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；由于估值诞妄使命方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估值诞妄使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值诞妄使命方也曾积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有宽裕的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值诞妄使命方应酬更正的情况向磋议当事东说念主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正；   （2）估值诞妄的使命方对磋议当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，况且仅对估 值诞妄的磋议径直当事东说念主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄责 任方仍应酬估值诞妄负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄使命方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得不 当得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额 加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付给估值诞妄使命方；   （4）估值诞妄诊疗收受尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因详情估 值诞妄的使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的使命方进行更正和补偿损 失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值诞妄的更正向磋议当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值规画出现诞妄时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的步调防止损失进一步扩大；   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报 中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当通报基金托管 东说念主，实时公告，并报中国证监会备案；   （3）当基金份额净值规画差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要进行补偿时，基金 照料东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的使命，经阐述后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金照料东说念主担任，与本基金磋议的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分谈论后，尚不可达成一致时，按基金照料东说念主的建议实行，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金照料东说念主负责赔付；   ②若基金照料东说念主规画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且基金托管东说念主 未对规画过程建议疑义或要求基金照料东说念主书面讲解，基金份额净值出错且形成基金份额抓有 东说念主损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金支付              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 的补偿金额，基金照料东说念主与基金托管东说念主按照照料费和托管费的比例各自承担相应的使命；  ③如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的规画结果，天然屡次重新规画和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东说念主的规画结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失，由基金照料东说念主负责赔付；  ④由于基金照料东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 任一类基金份额净值规画诞妄而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金照料东说念主负 责赔付；  （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行业另有通行作念 法，基金照料东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。      （七）暂停估值的情形 时； 金照料东说念主应当暂停估值；      （八）基金净值的阐述  基金资产净值和种种基金份额净值由基金照料东说念主负责规画，基金托管东说念主负责进行复核。 基金照料东说念主应于每个交往日交往收尾后规画当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规画结果复核阐述后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主按 约定对基金净值信息赐与公布。      （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表露主袋账户 的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。      （十）特殊情况的处理 金资产估值诞妄处理； 款银行品级三方机构发送的数据诞妄，或国度管帐政策变更、市集公法变更等非基金照料东说念主 与基金托管东说念主原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然也曾遴选必要、适应、合理的步调进行检 查，但未能发现诞妄的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金照料东说念主和基金托管东说念主罢职补偿 使命。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的步调摈斥或迟滞由此形成的影响。           华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 十一、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润  基金可供分配利润指死亡收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已兑现收益的 孰低数。   （三）基金收益分配原则 金红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者 不遴荐，本基金默许的收益分配方式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 金吞并类别的每一基金份额享有同平分配权；  在驯服法律律例和监管部门的章程，且在对基金份额抓有东说念主利益无本质不利影响的前提 下，基金照料东说念主履行适应圭表后，可对基金收益分配原则进行诊疗，不需召开基金份额抓有 东说念主大会。   （四）收益分配有想象  基金收益分配有想象中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配有想象的详情、公告与实施  本基金收益分配有想象由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。基金收益分配有想象详情 后，由基金照料东说念主按照《信息表露办法》的磋议章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的规画方法，依照《业务公法》 实行。           华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金   （七）实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募讲解书“侧袋机制”部分 的章程。              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 十二、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照料费的规画方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月前 5 个干事日内从基金 财产中一次性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的规画方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月前 5 个干事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资 产净值的 0.40%年费率计提。规画方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费                华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取。收款账户信息由基金照料东说念主通过书面模样另行文书基金托 管东说念主。销售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同章程支付给基金销售机构等。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主服务，基金照料东说念主将在基 金年度阐发中对该项用度的列支情况作专项讲解。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据磋议律例及相应条约章程，按 用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 失；      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取照料费，其他用度详见招募讲解书“侧袋机制” 部分的章程。      （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度磋议 税收征收的章程代扣代缴。             华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 十三、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 下原则：如果基金合同告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表露； 照磋议章程编制基金管帐报表； 阐述。   （二）基金的年度审计 事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息表露办法》的磋议章程在章程媒介公告。              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 十四、基金的信息表露   （一）本基金的信息表露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、《流 动性风险照料章程》、基金合同偏激他磋议章程。干系法律律例对于信息表露的章程发生变 化时，本基金从其最新章程。   （二）信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律律例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组织。   本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的章程表露基金信息，并保证所表露信息的真正性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予表露的基金信息通过相宜 中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息表露办法》章程的互 联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表露，并保证基金投资者好像按照基金合同约定 的时辰和方式查阅或者复制公开表露的信息贵府。   （三）本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开表露的信息应收受汉文文本。如同期收受外文文本的，基金信息表露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表露的信息收受阿拉伯数字；除相配讲解外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东说念主大会 召开的公法及具体圭表，讲解基金居品的性情等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募讲解书应当最大限定地表露影响基金投资者决策的全部事项，讲解基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息表露及基金份额抓有东说念主服 务等内容。              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金   基金居品贵府概若是基金招募讲解书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金摘要信 息。基金照料东说念主应当依照法律律例和中国证监会的章程编制、表露与更新基金居品贵府摘要。   基金合同告成后，基金招募讲解书、基金居品贵府摘要的信息发生紧要变更的，基金管 理东说念主应当在三个干事日内，更新基金招募讲解书和基金居品贵府摘要，并登载在章程网站上， 其中基金居品贵府摘要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除紧要变更事项之外， 基金招募讲解书、基金居品贵府摘要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。 基金罢了运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募讲解书、基金居品贵府摘要。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产守护及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募讲解书教导性公告和基金合同教导性公告登载在章程报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募讲解书、基金居品贵府摘要、基金合同和基金托管条约登载在章程网 站上，其中基金居品贵府摘要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将《基金合同》、基金托管条约登载在章程网站上。   基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日（若遇法定节沐日章程报刊停刊，则 顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程报刊和章程网站上登载基金合同告成公告。   基金合同告成公告中将讲解基金召募情况及基金照料东说念主、基金照料东说念主高等照料东说念主员、基 金司理等东说念主员以及基金照料东说念主鞭策抓有的基金份额、承诺抓有的期限等情况。   基金合同告成后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周在规 定网站表露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表露敞开日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表露半年度和年度 临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在基金合同、招募讲解书等信息表露文献上载明基金份额申购、赎回价 格的规画方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或者营业网点 查阅或者复制前述信息贵府。   基金照料东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在章程网站上，并将年度阐发教导性公告登载在章程报刊上。基金年度阐发中的财务管帐报 告应当经过相宜《证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登             华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 载在章程网站上，并将中期阐发教导性公告登载在章程报刊上。   基金照料东说念主应当在季度收尾之日起十五个干事日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度阐发教导性公告登载在章程报刊上。   基金合同告成不及两个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度 阐发。  如阐发期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在依期阐发“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下披 露该投资者的类别、阐发期末抓有份额及占比、阐发期内抓有份额变化情况及本基金的私有 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金照料东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中表露基金组合资产情况偏激流动性风险分 析等。  基金照料东说念主应当在年度阐发、中期阐发、季度阐发平分散表露基金照料东说念主、基金照料东说念主 高等照料东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金照料东说念主鞭策抓有本基金的份额、期限及期间的变动 情况。   本基金发生紧要事件，磋议信息表露义务东说念主应当按照《信息表露办法》的磋议章程编制 临时阐发书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1） 基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2） 基金合同罢了、基金清理；   （3） 调度基金运作方式、基金合并；   （4） 更换基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5） 基金照料东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基       金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6） 基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7） 基金照料东说念主变更抓有百分之五以上股权的鞭策、变更基金照料东说念主的执行限度东说念主；   （8） 基金召募期延长或提前收尾召募；   （9） 基金照料东说念主高等照料东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生       变动；   （10） 基金照料东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金照料东说念主、基金托       管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11） 触及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12） 基金照料东说念主或其高等照料东说念主员、基金司理因基金照料业务干系步履受到紧要行政       处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系       步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13） 基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、执行限度               华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金         东说念主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从         事其他紧要关联交旧事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14） 基金收益分配事项；   （15） 照料费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计提方式和费         率发生变更；   （16） 任一类基金份额净值计价诞妄达该类基金份额净值百分之零点五；   （17） 本基金出手办理申购、赎回；   （18） 本基金发生大量赎回并宽限办理；   （19） 本基金一语气发生大量赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；   （20） 本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求；   （21） 变更基金份额类别的成就；   （22） 本基金推出新业务或服务；   （23） 发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （24） 基金照料东说念主收受舞动订价机制进行估值；   （25） 自基金合同告成之日起满 3 年后本基金链接存续的，若一语气 30 个/40 个/45 个工         作日，基金资产净值低于 5000 万元或基金份额抓有东说念主数目低于 200 东说念主时；   （26） 基金信息表露义务东说念主以为可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重         大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集爽脆传的音信可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，干系信息 表露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开贯通。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金财产清理小组应当将清理阐发登载在章程网站上，并将清理阐发教导性公告登载在 章程报刊上。   基金照料东说念主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募讲解书（更新）等 文献中表露基金参与融资交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管 理情况等。   基金照料东说念主应当在基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发等依期阐发和招募讲解 书（更新）等文献中表露港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证券投资基 金通过内地与香港股票市集交往互联互通机制投资香港股票市集的信息表露另有章程的，从 其章程。              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金   基金照料东说念主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募讲解书（更新）等 文献中表露股指期货、国债期货交往情况，包括交往政策、抓仓情况、损益情况、风险筹商 等，并充分揭示股指期货、国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的交往政 策和交往场地。   基金照料东说念主应当在依期阐发中表露参与股票期权交往的磋议情况，包括投资政策、抓仓 情况、损益情况、风险筹商、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总体风险的影响 以及是否相宜既定的投资政策和投资场地。   基金照料东说念主应在基金年报及中期阐发中表露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券 市值占基金净资产的比例和阐发期内系数的资产支抓证券明细。基金照料东说念主应在基金季度报 告中表露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   基金照料东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交往日内，在中国证监会章程媒介表露 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   本基金实施侧袋机制的，干系信息表露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募讲解 书的章程进行信息表露，详见招募讲解书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息表露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露照料轨制，指定专门部门及高等照料东说念主 员负责照料信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息表露内容与 方法准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金照料 东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期阐发、更新的招募讲解书、基金 居品贵府摘要、基金清理阐发等公开表露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主 进行书面或电子阐述。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊表露本基金信息。基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并保证干系报送信 息的真正、准确、圆善、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提 下，自主普及信息表露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会干系章程。前述自主表露              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 如产生信息表露用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计阐发、法律见解书的专科机构，应 当制作干事底稿，并将干系档案至少保存到基金合同罢了后 10 年。      （七）信息表露文献的存放与查阅      照章必须表露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或蔓延表露基金信息的情形 时；              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 十五、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施圭表  当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额抓有 东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照顾管帐师事务所见解后，不错依 照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。  基金照料东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金照料东说念主所在地中国证监会派出 机构备案。  启用侧袋机制当日，基金照料东说念主和基金服务机构应以基金份额抓有东说念主的原有账户份额为 基础，阐述相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金照料东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额抓有东说念主请求申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回请求将被回绝。  （2）主袋账户  基金照料东说念主将照章保障主袋账户份额抓有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理详情申购安排，具体事项届时将由基金照料东说念主在干系公告中章程。  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金照料东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回请求或减速支付赎回款项。  （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金照料东说念主仅办理主袋账户的赎回请求并 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购请求。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作筹商和基金功绩筹商应当以主袋账户资产为 基准。  基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的诊疗， 但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。  基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间，基金照料东说念主、基金服务机构在规画基金功绩干系筹商时仅接头主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在规画基金功绩干系筹商时按投资损失 处理。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照料费。基金照料东说念主不错将与侧袋账户磋议的 用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的照顾、 审计用度等由基金照料东说念主承担。              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，基金照料东说念主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配要求。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当暂停表露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。  （2）依期阐发  基金照料东说念主应当按照章程在基金依期阐发中表露阐发期内侧袋账户干系信息。表露阐发 期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不动作基金照料东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金依期阐发 中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。  （3）临时阐发  基金照料东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、罢了侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等紧迫信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额抓有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等紧迫信息。  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照料东说念主在每次处置 变现后均应按照干系法律、律例要求实时发布临时公告。  基金照料东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应款项。不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 照料东说念主都应实时向侧袋账户全部份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。  基金照料东说念主应当在启用侧袋机制和罢了侧袋机制后，实时遴聘相宜《证券法》章程的会 计师事务所进行审计并表露专项审计见解。 十六、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、照料风险、投资合规性风险、本基金私有的风 险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其它风 险等。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。             华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金  证券市集价钱因受多样影响市集举座的因素如经济因素、政事因素、投资情怀和交往监 管轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产面对的风险。主要 包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的性情，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运 行情景的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之 发生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动， 同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变 化的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金抓有东说念主的收益将主要通过现款模样来分配，如果发生通货蔓延， 现款的购买力会下降，从而影响基金的执行收益。  非系统性风险是指单个证券私有的风险，包括企业的信用风险、谋划风险、财务风险等。 上市公司的谋划情景受到多种因素影响，如管明智力、财务情景、市集出息、行业竞争智力、 工夫更新、研究开发、东说念主员教化等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债 券的刊行东说念主谋划不善，导致其股票价钱下降、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券 刊行东说念主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因市集交往量不及，导致不不错适应价钱实时进行证券交往的风险，或 基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的背信风险。本基金是敞开式基金，基金规模将随 着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而束缚变化。基金投资东说念主的一语气大量赎回可能使基金 资产难以按照预先盼愿的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合抓有 的证券由于外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致流动性责怪，形成基金资产变现的损 失，从而产生流动性风险。  （1）基金申购、赎回安排  本基金的申购、赎回安排详见本招募讲解书“八、基金份额的申购与赎回”章节。  （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估  本基金的投资范围包括国内照章刊行或上市的股票（包含创业板偏激他经中国证监会核 准或注册上市的股票）、内地与香港股票市集交往互联互通机制下允许投资的香港联合交往 所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、债券（包含国债、央行单子、 金融债、企业债、公司债、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、次级债、可 调度债券（含分离交往可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子偏激 他经中国证监会允许基金投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、银行进款（包括依期存 款、条约进款、文书进款等）、货币市集用具、养殖用具（股指期货、国债期货、股票期权）              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须相宜中国证监会的干系章程)。 本基金将根据法律律例的章程参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适应圭表后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%； 投资于科技立异主题干系股票占非现款基金资产的比例不低于 80%；投资于港股通标的股票的 比例不逾越股票资产的 50%；每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴 纳的交往保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金基于溜达投资的原则，在行业和个股、个券方面未有高度蚁合的特征，轮廓评估 在平方市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大量赎回情形下的流动性风险照料步调   为应酬大量赎回情形下可能发生的流动性风险，基金照料东说念主在以为支付投资东说念主的赎回申 请艰苦或以为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波 动时，可能遴选部分宽限赎回或者对赎回比例过高的单一投资者宽限办理部分赎回请求的流 动性风险照料步调，详确公法参见招募讲解书第八章第（十）条的干系约定。   （4）本基金实施备用的流动性风险照料用具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金照料东说念主可能会实施备用流动性风险照料用具，包括但不限于宽限办 理大量赎回请求、暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、 舞动订价机制、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他步调。如果基金照料东说念主实施备用流 动性风险照料用具当中的一种或几种，基金投资东说念主可能会面对赎回效率责怪、赎回款宽限到 账、支付较高的赎回用度以及暂时无法获取基金净值等风险。教导投资者了解自身的流动性 偏好、合理作念好投资安排。 同期基金份额抓有东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净 值不同。详见本招募讲解书第八章第（十）条的干系约定。 详见本招募讲解书第八章第（九）条、第（十）条的干系约定。 明书第八章第（九）条、第（十）条的干系约定。 上述赎回费全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得基金份额抓有东说念主在抓续抓有期限少 于 7 日时会承担较高的赎回费。 款项或暂停接受基金份额抓有东说念主的申购、赎回请求。减速支付赎回款项可能影响基金份额抓 有东说念主的资金安排，暂停接受基金申购、赎回请求将导致基金份额抓有东说念主无法申购或赎回本基 金。详见本招募讲解书第十一章第（七）条的干系约定。              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 基金份额抓有东说念主当日赎回的基金份额净值可能会被调减。当日参与申购和赎回交往的投资者 存在承担申购或者赎回产生的交往偏激他成本的风险。 与基金托管东说念主协商一致，并照顾管帐师事务所见解后，不错依照法律律例及基金合同的约定 启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将住手表露基金份额净值，并不得办理申 购、赎回和调度，基金份额抓有东说念主可能面对无法实时赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性 风险。基金照料东说念主将按照抓有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式，及 时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应款项，但因特定资产的变刻下辰具有概略情趣，最终变现 价钱也具有概略情趣况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有 东说念主可能因此面对损失。   （二）照料风险  基金的照料风险主要包括两个方面：一是在基金照料运作过程中，基金照料东说念主的常识、 训导、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断， 从而影响基金收益水平。另一方面，基金照料东说念主和基金托管东说念主的照料技能和照料工夫等因素 的变化也会影响基金收益水平。  基金的照料风险包括以下几种具体风险：  由于交往权限或业务经由成就欠妥导致交往实行经由不通顺，交往指示的实行产生偏差 或诞妄；或者由于专门或紧要错误未能实时准照实行交往指示，过后也未能实时文书干系东说念主 员或部门；或者银行间债券市集交往敌手未能践约导致基金利益的径直损失。  当规画机系统、通讯网罗等工夫保障系统出现畸形情况，可能导致基金日常的申购赎回 无法按平方时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按平方时限产生净值、基金的投资交往 指示无法实时传输等风险。  在基金的投资交往中，因交往的敌手方无法履行对一位或多位的交往敌手的支付义务而 使得基金在投资交往中蒙受损失的可能性。  管帐核算风险主若是指由于管帐核算及管帐照料上违纪操作形成的风险或诞妄，通常是 指基金照料东说念主在规画、整理、制证、填单、登账、编表、守护偏激干系业务处理中，由于客 不雅原因与非主不雅专门所形成的步履错误，从而对基金收益形成影响的风险。   （三）投资合规性风险  投资合规性风险是指因公司及职工违反法律律例、行业准则、职业操守和职业说念德而可               华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 能引起法律制裁、紧要财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金照料东说念主违反法律律例、基金合同从而给基金份额抓有东说念主利益带来损失 的风险。   说念德风险是指职工违背职业说念德、律例和公司轨制，通过内幕信息、利用干事圭表中的 症结或其他积恶技能谋取不梗直利益所带来的风险。   （四）本基金私有的风险   本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、市集环境、公司治理、轨制修复等因素 的不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。 策律例研究是否准确深远；（2）对上市公司的研究是否相宜市集预期，该类型股票的波动会 受到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身谋划情景等因素的影响。在研究过程中存在的投资 东说念主与上市公司之间的信息分歧称问题同样值得眷注；（3）在股票投资方面的时辰点遴荐是否 妥贴，基金司理、交往员在指示的发送时辰、交往处理时辰都会影响基金的净值情况。因此， 本基金举座发扬可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚抓价值和永久投资理念，青睐股 票投资风险的谨防，关联词基于投资范围的章程，本基金无法完全回避股票市集和债券市集的 下降风险；（4）本基金对股票市集的筛选与判断是否科学、准确。基本面研究以及定性分析 可能都无法使得本基金所选券种相宜预期投资场地。 政策以及债券市集基本面研究是否准确、深远；（2）对企业类债券的优选和判断是否科学、 准确。基本面研究及企业类债券分析的诞妄均可能导致所遴荐的证券不可完全相宜本基金的 预期场地；（3）本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用等级的债券（如国 债），若债券刊行东说念主出现背信、不可按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产损失，发 生信用风险。   本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品。投资股指期货的风险包 括但不限于市集风险、流动性风险、杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱 的干系度责怪带来的风险等；投资国债期货的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、保 证金风险、杠杆风险、基差风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流动性风 险、交往敌手信用风险、操气派险、保证金风险等。由此可能增多本基金净值的波动性。本 基金将根据风险照料的原则，以套期保值为主见，严格驯服法律律例章程和基金合同约定的 投资比例，限度金融养殖品的投资风险。   （1）与基础资产干系的风险有信用风险、现款流展望风险和原始权益东说念主的风险等。               华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 抓证券抓有东说念主，如果借款东说念主的践约意愿下降或践约智力恶化，将可能给资产支抓证券抓有东说念主 带来投资损失。 先级资产支抓证券抓有东说念主可能面对现款流展望偏差导致的资产支抓证券投资风险。 资产步履不真正，将会导致资产支抓证券抓有东说念主产生损失。   （2）与资产支抓证券干系的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 宽限偿付风险等。 利率上升时，资产支抓证券的相对收益水平就会责怪。 支抓证券而遭受损失的风险。 对资产支抓证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不可保证资产支抓证券的评级 将一直保抓在该等级，评级机构可能会根据改日具体情况取销资产支抓证券的评级或责怪资 产支抓证券的评级。评级机构取销或责怪资产支抓证券的评级可能对资产支抓证券的价值带 来负面影响。 日之前或之后赢得本金及收益偿付，导致执行投资期限短于或长于资产支抓证券预期期限。   （1）国际市集风险   本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统 性风险。   （2）股价波动较大的风险   港股市集实行 T+0 反转交往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的 存在，港股股价受到不测事件影响可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的波动风 险可能相对较大。   （3）汇率风险   本基金在交往时辰内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最终 结算汇率，港股通交往日日终，中国证券登记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本 按成交金额分管至每笔交往，详情交往执行适用的结算汇率，本基金可能需稀奇承担买卖结 算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的公法设定，本基金在逐日买卖港股请求时 将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各别， 以拒抗该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而际遇资金被稀奇占用进而责怪基金 投资效率的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   （4）港股通额度限制             华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金   现行的港股通公法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，而不可买入看好的投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围诊疗带来的风险   现行的港股通公法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范 围限制公法对具体的可投资标的进行诊疗，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可买入， 本基金可能因为港股通可投资标的范围的诊疗而不可实时买入看好的投资标的，而错失投资 契机的风险。   （6）港股通交往日设定的风险   根据现行的港股通公法，只消内地与香港均为交往日且好像满足结算安排的交往日才为 港股通交往日，存在港股通交往日不连贯的情形（如内地市集因放假等原因休市而香港市集 照常交往但港股通不可如常进行交往），而导致基金所抓的港股组合在后续港股通交往日开 市交往中蚁合体现市集反应而形成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所抓港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安 排，本基金在 T 日（港股通交往日）卖出股票，T+2 日（港股通交往日，即为卖出当日之后 第二个港股通交往日）才能在香港市集完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东说念主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交往日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后 资金不可实时到账，而形成支付赎回款日历比平方情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通标的股票权益分拨、调度等的处理公法带来的风险   根据现行的港股通公法，本基金因所抓港股通标的股票权益分拨、调度、上市公司被收 购等情形或者畸形情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港 股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者调度等情形取得的香港联交所上市 股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权 益分拨、调度或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不 得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述公法，利益得不到最大化致使受损的风险。   （9）香港联合交往所停牌、退市等轨制性各别带来的风险   香港联交所章程，在交往所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可遴选停牌 步调。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化章程， 仅仅详情了“尽量裁汰停牌时辰”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据 其财务情景在证券简称前加入相应象征（举例，ST 及*ST 等象征）以警示投资者风险的作念法 不同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所收受非量化的退市圭表且在上市公司退市 过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所抓个股际遇非预期性的停牌致使退市而给基金 带来损失的风险。   （10）港股通公法变动带来的风险               华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金   本基金是在港股通机制和公法下参与香港联交所证券的投资，受港股通公法的限制和影 响；本基金存在因港股通公法变动而带来基金投资受阻或所抓资产组合价值发生波动的风险。   此外，本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%，投资于科技立异 主题干系股票占非现款基金资产的比例不低于 80%，投资于港股通标的股票的比例不逾越股 票资产的 50%，港股投资的比例下限为零。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环 境的变化，遴荐将部分基金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非 势必投资港股。   基金资产如投资科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交往公法 等各别带来的私有风险，包括但不限于：   （1）退市风险 陷导致退市的情形； 质的关联交往撑抓收入的上市公司可能会被退市；   （2）市集风险   科创板企业相对蚁合于新一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物 医药等高新工夫产业和计谋新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业改日盈利、现款流、 估值均存在概略情趣，股票投资市集风险加大。   科创板股票竞价交往成就较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交往日不设涨跌幅限制， 自后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可动作融资融券标的，可能导致较大的股票 价钱波动。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，举座流动性可能相对较 弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被惟恐抽中成就一依期限限售期的可能， 基金存在无法实时变现偏激他干系流动性风险。   （4）系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技立异企业，在企业谋划及盈利模式上存在趋同， 是以科创板股票干系性较高，市集发扬欠安时，系统性风险将更为权臣。   （5）政策风险   国度对高新工夫产业扶抓力度及青睐进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济形势变化对计谋新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内股票的基金所面对的共同风险 外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大损失的风险，以及与存托凭证刊行             华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 机制干系的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鞭策在法律地位、享有权利 等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证抓有东说念主在分成派息、足下表决权等方面的特殊安 排可能激发的风险；存托条约自动敛迹存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价 格各别以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息表露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法 律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金可参与融资交往，融资交往的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金照料东说念主将驯服审慎谋划原则，制定科学 合理的投资策略和风险照料轨制，有用谨防和限度风险。   基金合同告成之日起三年后的对应天然日，若基金资产净值低于 2 亿元，本基金应当按 照基金合同约定的圭表进行清理并罢了，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会的方式继续。 基金合同告成满三年后本基金链接存续的，如一语气 50 个干事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 同约定圭表进行清理，且无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。故基金份额抓有东说念主可能面对基 金合同罢了的风险。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广阔规章等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的永久风险收益特征。销售 机构(包括基金照料东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律律例对本基金进行风险评价，不 同的销售机构收受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受 智力与居品风险之间的匹配检会。   （六）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商背信、托管行背信等超出基金照料东说念主自身直 接限度智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 十七、基金合同的变更、罢了与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经基 金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 按照《信息表露办法》的磋议章程在章程媒介公告。   （二）基金合同的罢了事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，基金合同应当罢了： 接的； 的法律律例或中国证监会章程发生变化，上述罢了章程被取消、更动或补充时，则本基金可 以参照届时有用的法律律例或中国证监会章程实行）； 有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的清理 基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的干事主说念主员。 和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同罢了情形出刻下，由基金财产清理小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对清理阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理阐发出具法律             华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 见解书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有想象，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产清理阐发经相宜《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产清理小组进行公告。 基金财产清理小组应当将清理阐发登载在章程网站上，并将清理阐发教导性公告登载在章程 报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例的章程。             华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 十八、基金合同的内容摘抄   （一）基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》偏激他磋议章程，基金照料东说念主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同告成之日起，根据法律律例和基金合同寂然运用并照料基金财产；  （3）依照基金合同收取基金照料费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；  （6）依据基金合同及磋议法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了基金合同 及国度磋议法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要步调保护基金投资者 的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；  （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得基金合 同章程的用度；  （10）依据基金合同及磋议法律章程决定基金收益的分配有想象；  （11）在基金合同约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回请求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司足下鞭策权利，为基金的利益足下因基 金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益足下诉讼权利或者实施其他法 律步履；  （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；  （16）在相宜磋议法律、律例的前提下，制订和诊疗磋议基金认购、申购、赎回、调度、 非交往过户、转托管和依期定额投资等业务公法；  （17）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》偏激他磋议章程，基金照料东说念主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同告成之日起，以憨厚信用、严慎用功的原则照料和运用基金财产；  （4）配备宽裕的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式管 理和运作基金财产；             华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料的 基金财产和基金照料东说念主的财产彼此寂然，对所照料的不同基金分散照料，分散记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他磋议章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适应合理的步调使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基金 合同等法律文献的章程，按磋议章程规画并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度、中期和年度基金阐发；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他磋议章程，履行信息表露及阐发义务；   （12）保守基金营业奥密，不泄露基金投资磋议、投资意向等。除《基金法》、基金合 同偏激他磋议章程另有章程外，在基金信息公开表露前应予守秘，不向他东说念主泄露，但因监管 机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定详情基金收益分配有想象，实时向基金份额抓有东说念主分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他磋议章程召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产照料业务行为的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府，保 存期限不低于法律律例的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，况且保证投资者 好像按照基金合同章程的时辰和方式，随时查阅到与基金磋议的公开贵府，并在支付合理成 本的条件下得到磋议贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；   （19）面对终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应当承 担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东说念主违反基 金合同形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益足下诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可告成，基金照料 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东说念主；           华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金  （25）实行告成的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；  （27）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  根据《基金法》、《运作办法》偏激他磋议章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于：  （1）自基金合同告成之日起，照章律律例和基金合同的章程安全守护基金财产；  （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他用度；  （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违反基金合同及国度法 律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，有权禀报中国证监会， 并遴选必要步调保护基金投资者的利益；  （4）根据干系市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理 证券、期货交往资金清理；  （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；  （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；  （7）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》偏激他磋议章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：  （1）以憨厚信用、用功尽责的原则抓有并安全守护基金财产；  （2）成立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备宽裕的、及格的练习基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；  （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寂然；对所 托管的不同的基金分散成就账户，寂然核算，分账照料，保证不同基金之间在账户成就、资 金划拨、账册记录等方面彼此寂然；  （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他磋议章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；  （5）守护由基金照料东说念主代表基金签订的与基金磋议的紧要合同及磋议凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金营业奥密，除《基金法》、基金合同偏激他磋议章程另有章程外，在基金 信息公开表露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因向审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金照料东说念主规画的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为磋议的信息表露事项；  （10）对基金财务管帐阐发、季度、中期和年度基金阐发出具见解，讲解基金照料东说念主在 各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金照料东说念主有未实行基金合同规            华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 定的步履，还应当讲解基金托管东说念主是否遴选了适应的步调；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府，保存期限不低于法 律律例的章程；  （12）从基金照料东说念主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额抓有东说念主名册；  （13）按章程制作干系账册并与基金照料东说念主查对；  （14）依据基金照料东说念主的指示或磋议章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同偏激他磋议章程，召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金照料东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按照法律律例和基金合同的章程监督基金照料东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；  （18）面对终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会和银行监管 机构，并文书基金照料东说念主；  （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，应许担补偿使命，其补偿使命不因其退任 而罢职；  （20）按章程监督基金照料东说念主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金照料东说念主 因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；  （21）实行告成的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再抓 有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。  除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同等的正当权 益。  根据《基金法》、《运作办法》偏激他磋议章程，基金份额抓有东说念主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项足下 表决权；  （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵府；  （7）监督基金照料东说念主的投资运作；  （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。               华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金   根据《基金法》、《运作办法》偏激他磋议章程，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限于：   （1）慎重阅读并驯服基金合同、招募讲解书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息表露，实时足下权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所章程的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同罢了的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （7）实行告成的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）驯服基金照料东说念主、销售机构和登记机构的干系交往及业务公法；   （10）发起资金提供方使用发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合同告成日起不少 于 3 年；   （11）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    （二）基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和公法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额抓 有东说念主抓有的吞并类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未成立基金份额抓有东说念主大会的日常机构，如今后成立基金份额抓有东说念主大会的日常 机构，日常机构的成立按照干系法律律例的要求实行。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会，但法律律例、 中国证监会和基金合同另有章程的除外： 基金照料东说念主收到提议当日的基金份额规画，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主            华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 大会；   （2）在法律律例章程和基金合同约定的范围内且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影 响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主 大会： 金份额类别； 事东说念主权利义务关系发生变化； 户、转托管和依期定额投资等业务的公法；   （1） 除法律律例章程或基金合同另有约定外，基金份额抓有东说念主大会由基金照料东说念主召集。   （2）基金照料东说念主未按章程召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金照料东说念主建议书面提 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就吞并事项书面要求召开基金 份额抓有东说念主大会，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议 的基金份额抓有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就吞并事项要求召开基金份额 抓有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额 抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得扼制、 插手。            华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金   （6）基金份额抓有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐详情开会时辰、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在章程媒介公告。基金 份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 投递时辰和地点；   （2）遴选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中讲解本次 基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、托福的公证机关偏激磋议方式和磋议东说念主、书面 表决见解寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金照料东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照料东说念主到指定地点对表决见解 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文书基金照料东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的 计票进行监督的，不影响表决见解的计票效率。   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。   （1）现场开会。由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福讲解注解托福代表出席， 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金照料东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程： 凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解注解相宜法律律例、基金合同和会议文书的章程，况且抓 有基金份额的凭证与基金照料东说念主抓有的登记贵府相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登记日 代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金 份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份 额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额抓有东说念主将其对表决事项的投票以书面模样或大会               华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 公告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 告； 到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份额抓有 东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金照料东说念主经文书不参加收取书面表决见解的，不影响表 决效率； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书面意 见或授权他东说念主代表出具书面见解的基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金 总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主代表 出具书面见解； 代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面见解的代理东说念主出具的托福东说念主抓有基 金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解注解相宜法律律例、基金合同和会议文书的章程， 并与基金登记机构记录相符。   （3）在不违反法律律例及监管机构章程的前提下，基金份额抓有东说念主大会可通过网罗、电 话或其他方式召开，基金份额抓有东说念主不错收受书面、网罗、电话或其他监管机构允许的方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文书中列明。   （4）基金份额抓有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错收受书面、网罗、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定罢了基 金合同、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及基金合同章程的 其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事圭表   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第 7 条章程圭表详情和公布监票东说念主，             华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金照料 东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 磋议方式等事项。   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所章程的须以相配决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）相配决议，相配决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另有章程或基金合同另有 约定外，调度基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、罢了基金合同、本基金与其 他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲解注解，不然提交相宜会议通 知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文书章程的书 面表决见解视为有用表决，表决见解朦胧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见解的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 始后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召集 东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金 照料东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大 会的主抓东说念主应当在会议出手后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主 代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以一次 为限。重新盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布重新盘点结果。 计票的效率。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见解的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额抓有东说念主大会决议自告成之日起依照《信息表露办法》的磋议章程在章程媒介上 公告。如果收受通讯方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实行告成的基金份额抓有东说念主大会的决议。 告成的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分散抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额抓有东说念主足下提议权、召集权、提名权所需单独或悉数代表干系基金份额 10% 以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系基 金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的径直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的基金份额抓有东说念主所抓 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额抓有东说念主大会投票的基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登 记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）干系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；   （5） 现场开会由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主；               华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）相配决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分散 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，吞并类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东说念主大会的干系章程以本节特殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用上文干系章程。 但凡径直援用法律律例或监管公法的部分，如将来法律律例或监管公法修改导致干系内容被 取消或变更的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进 行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （三）基金合同的变更、罢了与基金财产的清理   （1）变更基金合同触及法律律例章程或本合同约定应经基金份额抓有东说念主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经基 金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额抓有东说念主大会决议自表决通过之日起告成，自决议告成 后按照《信息表露办法》的磋议章程在章程媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，基金合同应当罢了：   （1）基金份额抓有东说念主大会决定罢了的；   （2）基金照料东说念主、基金托管东说念主职责罢了，在 6 个月内莫得新基金照料东说念主、新基金托管东说念主 连络的；   （3）《基金合同》告成之日起三年后的对应天然日，基金资产净值低于 2 亿元的（若届 时的法律律例或中国证监会章程发生变化，上述罢了章程被取消、更动或补充时，则本基金 不错参照届时有用的法律律例或中国证监会章程实行）；   （4）自基金合同告成之日起满 3 年后本基金链接存续的，一语气 50 个干事日出现基金份额 抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   （5）基金合同约定的其他情形；   （6）干系法律律例和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现基金合同罢了事由之日起 30 个干事日内成立清理小组， 基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。               华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金照料东说念主、基金托管东说念主、相宜 《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的干事主说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的守护、清理、估价、变 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产清理圭表： 见书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不可实时 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配有想象，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。   清理过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产清理阐发经相宜《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产清理小组进行公告。 基金财产清理小组应当将清理阐发登载在章程网站上，并将清理阐发教导性公告登载在章程 报刊上。   基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例的章程。   （四）争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时 有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力。 除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，链接赤诚、用功、尽责地履行基金合同             华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 章程的义务，惊叹基金份额抓有东说念主的正当权益。  基金合同受中国法律（为本合同之主见，不包括香港相配行政区、澳门相配行政区和台 湾地区法律）统辖。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同原来一式三份，除上报磋议监管机构一份外，基金照料东说念主、基金托管东说念主各抓有 一份，每份具有同等的法律效率。  基金合同可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所和营 业场所查阅。                  华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金                  十九、基金托管条约的内容摘抄    （一）托管条约当事东说念主    称号：华泰柏瑞基金照料有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层（4003B、4003C、4004 及    邮政编码：200135    法定代表东说念主：贾波    成立时辰：2004 年 11 月 18 日    批准成立机关：中国证券监督照料委员会    批准成立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    组织模样：有限使命公司    注册本钱：贰亿元东说念主民币    存续期间：抓续谋划    谋划范围：发起成立基金、基金照料及中国证监会批准的其他业务    称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东说念主：缪建民    成立时辰：1987 年 4 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    组织模样：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元    存续期间：抓续谋划    （二）基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查 资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。    （1）本基金的投资范围包括国内照章刊行或上市的股票（包含创业板偏激他经中国证监 会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票市集交往互联互通机制下允许投资的香港联合 交往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、债券（包含国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、次级债、 可调度债券（含分离交往可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子及 其他经中国证监会允许基金投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、银行进款（包括依期              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 进款、条约进款、文书进款等）、货币市集用具、养殖用具（股指期货、国债期货、股票期 权）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须相宜中国证监会的干系规 定)。本基金将根据法律律例的章程参与融资业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适应圭表后，可 以将其纳入投资范围。    （2）本基金种种品种的投资比例、投资限制为：    本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；投资于科技立异主题干系 股票占非现款基金资产的比例不低于 80%；投资于港股通标的股票的比例不逾越股票资产的 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。    基金的投资组合应遵命以下限制： 干系股票占非现款基金资产的比例不低于 80%；投资于港股通标的股票的比例不逾越股票资产 的 50%； 现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的 投资比例不低于基金资产净值的 5%； 股合并规画）不逾越基金资产净值的 10％； 时上市的 A+H 股合并规画），不逾越该证券的 10％； 规模的 10％； 其种种资产支抓证券悉数规模的 10％； 抓证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资圭表，应在评级阐发发布之日起 3 个月内 赐与全部卖出； 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    ①本基金在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金    ②本基金在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券 市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总 市值的 20%；本基金在职何交往日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金抓有的债 券总市值的 30%；    ④本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差规画）占基金 资产的比例为 60%-95%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差规画）应当相宜基金合同对于债券投资比例的磋议 约定；    ⑤本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一 交往日基金资产净值的 20%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得逾越上一交往日基金资产净值的 30%；    ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；    ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的， 应抓有合约行权所需的全额现款或交往所公法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；    ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照 行权价乘以合约乘数规画； 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%； 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%； 市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金不相宜本款 所章程比例限制的，本基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 股票合并规画；    除上述第 2）、9）、16）、17）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 规模变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金照料 东说念主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例另有章程的，              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 从其章程。   基金照料东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同告成之日起出手。法律律例或监管部门另有章程 的，从其章程。   如法律律例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金照料东说念主在履行适应圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准。   （3）本基金财产不得用于以下投资或者行为：   如法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适应 圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准。   （4）基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、执行限度东说念主 或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交往的，应当相宜基金的投资场地和投资策略，遵命基金份额抓有东说念主利益优先原则，谨防 利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实行。干系交往必须 预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与表露。紧要关联交往应提交基金照料东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交往 事项进行审查。 银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金照料东说念主应根据法律律例的章程及《基金合同》 的约定，详情相宜条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据 以对基金投资银行进款的交往敌手是否相宜磋议章程进行监督。对于不相宜章程的银行进款， 基金托管东说念主不错回绝实行，并文书基金照料东说念主。   本基金投资银行进款应相宜如下章程：   （1）本基金投资于有固依期限银行进款的比例，不得逾越基金资产净值的 30%，但投资 于有进款期限，根据条约可提前支取的银行进款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金 托管东说念主履历的吞并营业银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例悉数不得逾越 20%， 投资于不具有基金托管东说念主履历的吞并营业银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例 悉数不得逾越 5%。   磋议法律律例或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金照料东说念主履行适应圭表 后，可相应诊疗投资组合限制的章程。             华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金  （2）基金照料东说念主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务经由、 岗亭职责、风险限度步和洽监察稽核轨制，切实谨防磋议风险。基金托管东说念主负责对本基金银 行依期进款业务的监督与核查，审查、复核干系条约、账户贵府、投资指示、进款证实书等 磋议文献，切实履行托管职责。 支付智力等触及到进款银行遴荐方面的风险。因遴荐进款银行欠妥形成基金财产损失的，不 由基金托管东说念主承担使命。 包括基金照料东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风 险、基金投资银行进款不可满足基金平方结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取 而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。 财产受到损失的，需由基金照料东说念主承担由此形成的损失。 法》等磋议法律律例，以及国度磋议账户照料、利率照料、支付结算等的各项章程。 到期兑付、提前支取  （1）基金投资银行进款条约的签订 条约》（以下简称“《总体团结条约》”），详情《进款条约书》的方法范本。《总体团结 条约》和《进款条约书》的方法范本由基金托管东说念主与基金照料东说念主共同约定。 查进款银行履历等。 邮寄地址、磋议东说念主和磋议电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后，进款 余额的阐述及兑付办法等。 付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余额 询证函，进款分支机构偏激上司行应予配合。 到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由 进款银行承担一切使命。 生变更，照料东说念主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款分支机 构应实时就变更事项向基金照料东说念主、基金托管东说念主出具慎重书面阐述书。变更文书的投递方式 同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定磋议东说念主变更，应实时加盖公章书 面文书对方。            华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 方式被典质，不得用于转让和背书。   （2）基金投资银行进款时的账户开设与照料 作条约》、《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （3）进款凭证传递、账目查对及到期兑付   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金照料东说念主应在 《进款条约书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证 （以下简称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐述或到期支款的有用凭证，且对应每 笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一 份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门交 付至基金托管东说念主指定磋议东说念主；若进款银行分支机构代为守护进款凭证的，由进款银行分支机 构指定管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥。   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金照料东说念主向进款银行建议补办请求，基金照料东说念主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上 1）的方式快递或上门托付至托管东说念主，原进款凭证 自动作废。   每个干事日，基金照料东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金照料东说念主应在《进款条约书》中章程，对于存期逾越 3 个月的依期进款，基金托管东说念主 于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照中国东说念主民银行查扣问复的磋议时限要求 实时回复。基金照料东说念主有使命督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复形成 的资金被挪用、盗取的使命由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定磋议东说念主。   基金照料东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定的 管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话照顾。进款到期前基金管 理东说念主与进款银行阐述进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基金照料东说念主与存 款银行接洽进款到账时辰及利息补付事宜。基金照料东说念主应将接洽结果见告基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥进款本息确当日文书基金照料东说念主。   基金照料东说念主应在《进款条约书》中章程，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具干系讲解注解文献后，与              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 进款银行指定管帐主管电话阐述后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个干事日支付，进款银行需 按《进款条约书》约定利率和执行宽限天数支付宽限利息。   （4）提前支取   如果在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性照料的需要等原因， 基金照料东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金照料东说念主与进款银行签订的《进款条约书》实行。   （5）基金投资银行进款的监督   基金托管东说念主发现基金照料东说念主在进行进款投资时有违反磋议法律律例的章程及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面模样文书基金照料东说念主在限期内纠正。基金照料东说念主对基金托管东说念主 文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。基金托管东说念主发现基金 照料东说念主有紧要违纪步履，应立即阐发中国证监会，同期文书基金照料东说念主在限期内纠正或回绝 结算，若因基金照料东说念主拒虚假行形成基金财产损失的，干系损失由基金照料东说念主承担，基金托 管东说念主不承担任何使命。 间债券市集进行监督。基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律律例及 行业圭表的、经隆重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单并约定各交往敌手 所适用的交往结算方式。基金照料东说念主有使命确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基金托 管东说念主，不然由此形成的损失应由基金照料东说念主承担。如基金照料东说念主在基金投资运作之前未向基 金托管东说念主提供银行间债券市集交往敌手名单的，视为基金照料东说念主招供全市集交往敌手。基金 照料东说念主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐交往敌手。基金托管东说念主监督基 金照料东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往。在基金存续期间基金管 理东说念主不错诊疗交往敌手名单，但应将诊疗结果至少提前一个干事日书面文书基金托管东说念主。新 名单详情时已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照条约进行结算，但 不得再发生新的交往。如基金照料东说念主根据市集需要临时诊疗银行间债券交往敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东说念主讲解情理，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基金托管东说念主 协商科罚。   基金照料东说念主负责对交往敌手的资信限度，按银行间债券市集的交往公法进行交往，并负 责科罚因交往敌手不履行合同而形成的纠纷。若未践约的交往敌手在基金照料东说念主详情的时辰 内仍未承担背信使命偏激他干系法律使命的，基金照料东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然 后再向干系交往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监 督。如基金托管东说念主过后发现基金照料东说念主莫得按照预先约定的交往敌手进行交往时，基金托管 东说念主应实时提醒基金照料东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇使命。 关问题的文书》等磋议监管章程。   （1）流通受限证券包括由《上市公司证券刊行照料办法》表率的非公开刊行股票、公开 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布紧要           华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流通受限证 券。  本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间市集清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交往所或寰球银行间债券市集交往的证券。  本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。  本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。  （2）基金照料东说念主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金照料东说念主董 事会批准的磋议基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险限度轨制。基金投资非公开发 行股票，基金照料东说念主还应提供基金照料东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包 括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例限度情况。  基金照料东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个干事日将上述贵府书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有宽裕的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个干事日内，以 书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵府。  基金照料东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险遴选积极有 效的步调，在合理的时辰内有用科罚基金运作的流动性问题。如因基金大量赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰苦时，基金照料东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担系数损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何使命。  （3）基金投资流通受限证券前，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律律例要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。基金 照料东说念主应保证上述信息的真正、圆善，并应至少于拟实行投资指示前两个干事日将上述信息 书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有宽裕的时辰进行审核。  由于基金照料东说念主未实时提供磋议证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。  （4）基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》、《托管条约》审核基金照料东说念主投资流通 受限证券的步履。如发现基金照料东说念主违反了《基金合同》、《托管条约》以偏激他干系法律 律例的磋议章程，应实时文书基金照料东说念主，并禀报中国证监会，同期遴选合理步调保护基金 投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金照料东说念主的监犯、违纪以及违反《基金合同》、《托管 条约》的投资指示不予实行，独立即文书基金照料东说念主纠正，基金照料东说念主不予纠正或已代表基 金签署合同不得虚假行时，基金托管东说念主应向中国证监会阐发。  （5）基金照料东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交往日内，在中国证监会章程媒介 表露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁依期等信息。 本着审慎、用功尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜法律律例及监管机构的干系             华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 章程。 东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照顾管帐师事务所见解后，不错依 照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。  侧袋机制的具体公法依照干系法律律例的章程和基金合同的约定实行。 种种基金份额净值规画、基金用度开支及收入详情、基金收益分配、干系信息表露、基金宣 传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。 《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话、邮件或书面教导等方式文书基金照料东说念主 限期纠正。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照料东说念主收到文书后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文书，基金照料东说念主应以书面模样给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，讲解违纪原因及纠正期限。在上述章程 期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基 金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。 议对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教导，基金照料东说念主应在章程时 间内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基 金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金照料东说念主应积极配 合提供干系数据贵府和轨制等。 其他磋议章程，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金照料东说念主实时纠正，由此形成的 损失由基金照料东说念主承担，托管东说念主在履行其文书义务后，赐与免责。 金照料东说念主限期纠正。  （三）基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查 守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核 基金照料东说念主规画的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理清理交收、 干系信息表露和监督基金投资运作等步履。 或无故蔓延实行基金照料东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、 托管条约偏激他磋议章程时，应实时以书面模样文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到 书面文书后应不才一干事日前实时查对并以书面模样给基金照料东说念主发出回函，讲解违纪原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金照料东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 金业求实行核查，包括但不限于：对基金照料东说念主发出的书面教导，基金托管东说念主应在章程时辰 内回应并改正，或就基金照料东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供干系资 料以供基金照料东说念主核查托管财产的圆善性和真正性。 托管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。   （四）基金财产的守护   （1）基金财产应寂然于基金照料东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全守护基金财产。   （3）基金托管东说念主按照章程开设基金财产投资所需的干系账户。   （4） 基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分散成就账户，确保基金财产的圆善与寂然。   （5） 基金托管东说念主根据基金照料东说念主的指示，按照基金合同和本条约的约定守护基金财产。 未经基金照料东说念主的梗直指示，不得自交运用、刑事使命、分配基金的任何资产。不属于基金托管 东说念主执行有用限度下的资产及什物证券等在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不 承担由此产生的使命。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金照料东说念主负责与磋议当事东说念主详情到账日 期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文书基 金照料东说念主遴选步调进行催收，基金照料东说念主应负责向磋议当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托 管东说念主应给予必要的协助。   （7）基金托管东说念主对因为基金照料东说念主投资产生的存放或存管在基金托管东说念主除外机构的基金 资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三 方的欺骗、鉴定、错误或收歇等原因给基金资产形成的损失等不承担使命。   （8） 除依据法律律例和基金合同的章程外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金照料东说念主开立并管 理。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，发起资金的认购金额、发起资金提供方偏激承诺 的认购基金份额抓有期限相宜《基金法》、《运作办法》等磋议章程后，基金照料东说念主应将属 于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时辰内，基 金照料东说念主应遴聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告，验资阐发需对发起资金提供方偏激抓有的基金份额进行专门讲解。出具的验资阐发由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同告成的条件，由基金照料东说念主按章程办理退 款等事宜，基金托管东说念主应当赐与必要的协助和配合。   （1）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 户”），守护基金的银行进款，并根据基金照料东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金”（居品称号以中国证监会临了请求注册为 准），预留印鉴为基金托管东说念主印记。  （2）基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金 照料东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行为。  （3）基金资金账户的开立和照料应相宜法律律例及银行业监督照料机构的磋议章程。  （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限使命公司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的 证券账户。  （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金照料东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行为。  （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东说念主负责，账户资产的照料和运 用由基金照料东说念主负责。  （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主清理干事，基 金照料东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的章程实行。  （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按磋议章程开立、使用并照料；若无干系章程， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实行。  基金合同告成后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和银 行间市集清理所股份有限公司的磋议章程，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。  （1）基金照料东说念主根据投资需要按照章程开立期货保证金账户及期货交往编码等，基金托 管东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金照料东说念主应以书 面模样将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密 码见告基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金照料东说念主进行，重置后务必 实时文书托管东说念主。  基金托管东说念主和基金照料东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金照料东说念主保 证所提供的账户开户材料的真正性和有用性，且在干系贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东说念主。  （2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的章程，由基金 照料东说念主协助基金托管东说念主按照磋议法律律例和本条约的约定协商后开立。新账户按磋议章程使               华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 用并照料。   （3）法律律例等磋议章程对干系账户的开立和照料另有章程的，从其章程办理。   基金财产投资的磋议什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护 库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集清理所股份有限公司、中国证券登 记结算有限使命公司或单子营业中心的代守护库，什物守护凭证由基金托管东说念主抓有。什物证 券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照料东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上 述存放机构及基金托管东说念主除外机构执行有用限度的有价凭证不承担守护使命。   由基金照料东说念主代表基金签署的、与基金财产磋议的紧要合同的原件分散由基金照料东说念主、 基金托管东说念主守护。除本条约另有章程外，基金照料东说念主代表基金签署的与基金财产磋议的紧要 合同应保证基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原件。基金照料东说念主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个干事日内将原来投递基金托管东说念主处。 因基金照料东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金照料东说念主 负责。紧要合同的守护期限不低于法律律例章程的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金照料东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金照料东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金资产净值规画、估值和管帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额净值是指每 个交往日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额总和，种种基金份额净值的规画， 均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金照料东说念主不错成立大额赎回情形下的净值 精度救急诊疗机制。国度另有章程的，从其章程。   基金照料东说念主每个交往日规画基金资产净值、种种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按 章程公告。   （2）复核圭表   基金照料东说念主应每个交往日对基金资产估值。但基金照料东说念主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金照料东说念主应每个交往日对基金资产进行估值后，将基金净值信息发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按约定对外公布。   （3）根据磋议法律律例，基金净值信息规画和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承担。 本基金的基金管帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一问候见的，按照基金照料东说念主对基金净值信息的 规画结果对外赐与公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失以及因该交往日基金净值 信息规画顺延诞妄而引起的损失，基金托管东说念主不负责赔付。   基金照料东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。               华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金   基金照料东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值诞妄。   按国度磋议部门章程的管帐轨制实行。   基金照料东说念主和基金托管东说念主在基金合同告成后，应按照两边约定的吞并记账方法和管帐处 理原则，分散寂然时成就、记录和守护本基金的全套账册，对干系各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金照料东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金照料东说念主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。查对不符时， 应实时文书基金照料东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据完全一致。   （3）财务报表的编制与复核时辰安排   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个干事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度收尾之日起 15 个干事日内完成基金季度阐发的编制及复核；在上半年收尾之日起 两个月内完成基金中期阐发的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度阐发的 编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度磋议章程为准。基金年度阐发中的财务管帐报 告应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同告成不及两 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。 编制结果。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表露主袋账户 的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。   （六）基金份额抓有东说念主名册的守护   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和守护，基金照料东说念主和基金 托管东说念主应分散守护基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于法律律例章程的最低年限。如不可 妥善守护，则按干系法律律例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金照料东说念主应将磋议贵府送交基金托 管东说念主，不得无故回绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和圆善性。基金照料东说念主和托管 东说念主不得将所守护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯服守秘义 务。   （七）托管条约的变更、罢了与基金财产的清理              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的章程有任何冲突。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。  （1）《基金合同》罢了；  （2）基金托管东说念主因终结、收歇、取销等事由，不可链接担任基金托管东说念主的职务，而在 6 个月内无其他适应的托管机构连络其原有权利义务；  （3）基金照料东说念主因终结、收歇、取销等事由，不可链接担任基金照料东说念主的职务，而在 6 个月内无其他适应的基金照料公司连络其原有权利义务；  （4）发生法律律例或《基金合同》章程的其他罢了事项。  基金照料东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。  （八）争议科罚方式  两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约磋议的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决 另有决定，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接赤诚、用功、 尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，惊叹基金份额抓有东说念主的正当权益。  本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之主见，不含港澳台立法）统辖。              华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 二十、对基金份额抓有东说念主的服务   对基金份额抓有东说念主的服务主要由基金照料东说念主及销售机构提供，以下是基金照料东说念主提供的 主要服务内容。基金照料东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，有权在相宜法律律例 的前提下，增多和修改干系服务名堂。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金照料东说念主不承担任何使命。   （一）网上开户及交往服务   机构投资者可通过基金照料东说念主直销柜台，个东说念主投资者可通过基金照料东说念主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。磋议基金照料东说念主电子直销具体公法请参见 基金照料东说念主网站干系公告和业务公法。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金照料东说念主网站，个东说念主投资者通过基金照料东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交往查询、账户查询和基金照料东说念主照章表露的种种基金信息等服务，包 括基金居品基本信息（包括基金称号、照料东说念主称号、基金代码、风险等级、抓有份额、单元 净值等）、基金的法律文献、基金公告、依期阐发和基金照料东说念主最新动态等种种贵府。   （三）账单及资讯服务   基金照料东说念主通过电子邮件模样向投资者依期发送交往电子邮件对账单（包括基金称号、 基金代码、抓有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址概略及退订的除外。   投资者瞻念察并同意基金照料东说念主不依期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 干系的账户服务文书、交往阐述文书、紧迫公告文书、行为音信、营销信息等资讯服务。如 需取消相应资讯服务，可按照干系指引退订，或通过基金照料东说念主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东说念主拨打基金照料东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东说念主工服务：提供交往日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投资 东说念主不错通过该热线赢得业务照顾、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东说念主通过基金照料东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交往日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该方式赢得业务照顾、信息查询、服 务投诉及建议、信息定制等专项服务。                   华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金     （五）投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过基金照料东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金照料东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或建议 建议。     （六）磋议基金照料东说念主 层     （七）如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请实时通过上述方式磋议基 金照料东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面贯通本招募讲解书，并同意全部内容。               华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 二十一、其他应表露事项   本基金及基金照料东说念主的磋议公告（自 2023 年 09 月 19 日至 2024 年 08 月 30 日），下列 公告在指定媒介表露：                公告称号                         表露日历 华泰柏瑞基金照料有限公司对于罢了中民资产基金销售（上 海）有限公司办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于停牌股票估值诊疗情况的公 告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下基金参加招商证券股份 有限公司费率优惠行为的公告 华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 2024 年第 2 季 度阐发 华泰柏瑞基金照料有限公司对于高等照料东说念主员变更的公告                        2024-07-13 华泰柏瑞基金照料有限公司对于罢了喜鹊资产基金销售有限 公司办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于高等照料东说念主员变更的公告                        2024-07-03 华泰柏瑞基金照料有限公司对于变更网上直销汇款交往业务 的收款银行账户的公告 华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金(A 类份额)基金 居品贵府摘要更新 华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金（C 类份额）基 金居品贵府摘要更新 华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 2024 年第 1 季 度阐发 华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 2023 年年度报 告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于提醒投资者谨防积恶分子假 冒公司口头从事积恶行为的公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于罢了和合期货有限公司办理 旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于对营业派司废除客户遴选限 制交往步调的公告 华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 2023 年第四季 度阐发 华泰柏瑞基金照料有限公司对于罢了北京中期期间基金销售 有限公司办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于罢了北京增财基金销售有限 公司办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵 文文化基金销售有限公司费率优惠行为的公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于运用固有资金投资旗下公募 基金的公告 华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金敞开日常申购 (赎回、调度、依期定额投资)业务公告 华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金(A 份额)基金产 品贵府摘要更新 华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金(C 份额)基金产 品贵府摘要更新 华泰柏瑞基金照料有限公司对于罢了北京辉腾汇富基金销售 有限公司办理旗下基金干系业务公告           华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金基金合同告成 公告 华泰柏瑞基金照料有限公司对于罢了尚智逢源(北京)基金销 售有限公司办理旗下基金干系业务公告           华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 二十二、招募讲解书存放及查阅方式  本招募讲解书存放在基金照料东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所，投资者可在营业时 间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金照料东说念主和基金托管东说念主保证其所提供的文本的内 容与所公告的内容完全一致。            华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金 二十三、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞科技立异夹杂型发起式证券投资基金托管条约》；  （四）法律见解书；  （五）基金照料东说念主业务履历批件、营业派司；  （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金照料东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详确的信息，可 在营业时辰赶赴相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                华泰柏瑞基金照料有限公司                                   二〇二四年九月七日

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